证券错误交易撤销制度研究 ——以法律责任为中心

发布时间：2021-10-10 02:03

　　证券错误交易是指在证券市场中因市场参与者行为或交易系统故障所造成的、在价格或其他交易要素上表现出明显错误、与交易主体的交易意图不符,并对证券交易价格形成机制有不利影响的交易。1证券错误交易撤销制度,即对已经发生的证券错误交易通过交易所规定的程序进行撤销的制度。本文主要基于对我国国内证券错误交易相关制度的分析以及对境外成熟市场的证券错误交易撤销制度进行比较研究,最终得出关于我国构建证券错误交易制度的构建建议。本文主要分为四个部分。本文导论部分介绍了我国曾发生过的错误交易的案例,包括以错误交易的视角重新审视光大乌龙指事件。本文导论部分指出,我国已发生两起证券交易被撤销的案件,其中一起是因错误交易引起,但我国法律或交易所规则均未确立错误交易的撤销制度,法律与实践存在错位。本文第一章根据境外各交易所的交易规则以及根据现有的研究报告,对错误交易这一概念的内涵和特征进行了界定,较为完整地对境外错误交易制度进行了归纳,总结出错误交易的内涵和特征,并与交易异常情况的概念进行了区分。本文认为,证券错误交易与交易异常情况的发生原因不同、处置措施不同、制度目的不同,因此不能简单地把证券错误交易归为交易异常情... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：53 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导论
    一、问题的提出
    二、文献综述
    三、研究价值及意义
    四、主要研究方法
    五、论文结构
    六、论文主要创新及不足
第一章 证券错误交易与错误交易撤销制度概念
    第一节 证券错误交易的概念界定
        一、证券错误交易的含义
        二、证券错误交易与证券交易异常情况的概念辨析
    第二节 证券错误交易撤销制度内涵与适用范围
        一、制度内涵与功能
        二、适用范围
第二章 错误交易撤销的法律责任
    第一节 错误交易“撤销”的机制与性质
        一、何谓错误交易的“撤销”
        二、错误交易“撤销”的类型和性质
    第二节 错误交易行为的法律责任探讨
        一、证券公司错误交易行为的民事责任
        二、错误交易行为的行政责任和自律监管下的其他后果
    第三节 撤销行为的法律责任探讨
        一、依合意撤销的法律责任
        二、依职权撤销的法律责任
第三章 我国错误交易撤销制度之构建
    第一节 我国错误交易撤销制度与现有制度的衔接
        一、我国现有制度简评
        二、交易异常情况制度不能代替撤销制度
        三、制度衔接——错误交易撤销制度与交易异常情况制度有机共存
    第二节 错误交易撤销制度构建建议
        一、信息报告制度
        二、注重程序的时效性
        三、错误交易防范措施
结论
后记
参考文献



本文编号：3427427