证券监管法律制度的国际合作
发布时间：2017-05-08 16:13
本文关键词：证券监管法律制度的国际合作，由笔耕文化传播整理发布。
【摘要】： 证券市场国际化是经济全球化的重要组成部分，它要求世界各国和地区的证券监管机关 只有进行充分合作，才能保证各自市场的健康发展。证券监管国际合作过程开始于二十世纪 七十年代，具体表现为双边合作、区域性合作和全球性合作三种形式，双边国际合作的主要 方式是谅解备忘录，区域性国际合作的典型是欧盟国家间的合作，全球性国际合作基本上是 通过国际证监会组织和巴塞尔委员会等国际组织完成的。但是所有这些形式的国际合作现在 仍都处于探索阶段，必须在世界各国和地区的经济发展水平及证券市场发展程度相对接近之 后，才可能形成有效统一的证券监管国际合作制度。 证券监管国际合作的核心是信息共享，因为信息不对称是国际化的证券市场存在的主要 问题。证券公司是证券市场的重要主体，对其监管的国际合作主要在资本充足率标准和风险 控制两个方面。金融集团的出现是金融业混业经营的产物，因为许多大型金融集团横跨不同 国家和地区的不同行业，所以对其监管的难度很大。国际证监会组织、巴塞尔委员会和国际 保险协会为此专门合作成立了一个小组，这个小组公布的几个研究报告详细分析了一些有关 金融集团的监管问题。证券市场的国际化为非法行为提供了广阔空间，在这些非法行为中， 市场操纵和内幕交易是两种主要形式，不同国家和地区应当统一对于市场操纵及内幕交易的 法律规定，建立有效的国际管制制度。因为结算支付制度的诸多差异，国际证券结算市场存 在很大风险，交收责任可能无法正常履行，为此需要建立统一的跨国证券结算组织。目前世 界上较成功的跨国证券结算组织是Euroclear和Cedel两大结算系统，它们的进一步发展有 可能使国际证券结算体系实现较大程度的一体化。二十世纪七十年代以来，为了规避风险， 证券衍生工具发展迅速，但是它却被广泛用于投机行为，跨国进行的衍生交易可能对世界经 济带来巨大风险，近年来连续发生的几起事件引起了人们对衍生工具监管问题的高度重视。 衍生工具监管的关键是风险评估和控制问题，它要求衍生工具必须满足一定的资本充足率标 准和信息披露标准，巴塞尔委员会等国际组织为此作了大量工作。互联网的便捷、经济等特 点适应了证券业发展的需要，为证券业带来了新的发展机遇，但是互联网上直接公开发行证 券和另类交易系统的出现．以及互联网在证券业的其他应用，都向传统证券监管法律制度提 出了挑战，对各个监管机关之间的国际合作提出了要求。世界不同国家和地区必须采取有力 技术安全措施，制定有关法律规定，互联网时代的国际证券市场才有前途。 同世界其他国家和地区一样，，目前我国证券市场也正处于国际化的过程之中，我国证券 监管机关已经与其他国家和地区的有关机关进行了多种形式的监管合作．这些合作促进了我 国证券市场的国际化和规范化进程，但由于证券市场发展水平不高、法律制度不完善，缺乏 专业人才等因素，我国的证券监管国际合作还面临着较大困难。
【关键词】：证券 监管 国际合作 国际化
【学位授予单位】：中国社会科学院研究生院
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2001
【分类号】：D912.28
【目录】：
- 内容提要2-3
- 英文摘要3-7
- 前言7-10
- 第一章 证券市场的国际化和证券监管的国际合作10-23
- 第一节 证券市场国际化的表现和原因10-18
- 一、 证券市场国际化的表现10-13
- 二、 证券市场国际化的原因13-16
- 三、 证券市场国际化的影响16-18
- 第二节 证券监管国际合作的目标和原则18-23
- 一、 证券监管国际合作的原因18-19
- 二、 证券监管国际合作的目标和原则19-23
- 第二章 证券监管国际合作的形式23-55
- 第一节 证券监管的双边国际合作23-25
- 一、 通过双边司法互助协定进行的国际监管合作23
- 二、 通过谅解备忘录进行的双边国际监管合作23-25
- 第二节 证券监管的区域性国际合作25-44
- 一、 欧洲证券市场一体化进程25-35
- 二、 欧盟证券监管法律制度的一体化35-43
- 三、 其他区域性国际证券监管合作43-44
- 第三节 证券监管的全球合作44-55
- 一、 巴塞尔委员会44-48
- 二、 国际证监会组织48-52
- 三、 国际证券交易所联合会52-55
- 第三章 关于证券信息共享和披露的国际合作55-72
- 第一节 国际信息共享机制的建立56-60
- 第二节 跨国发行和上市的信息披露制度60-72
- 一、 “标准”的适用范围61-62
- 二、 跨国证券发行和上市的信息披露内容62-72
- 第四章 关于证券公司和金融集团监管的国际合作72-96
- 第一节 对证券公司监管的国际合作72-81
- 一、 证券公司的资本充足率问题72-79
- 二、 证券公司的风险管理和控制79-81
- 第二节 关于金融集团监管的国际合作81-96
- 一、 对金融集团的监管背景82-84
- 二、 对于金融集团监管国际合作的内容84-96
- 第五章 打击证券市场非法行为的国际合作96-106
- 第一节 关于市场操纵行为的国际监管合作96-101
- 一、 对证券市场操纵行为进行国际监管合作的必要性96-97
- 二、 查处证券市场操纵行为的制度安排97-98
- 三、 对于证券市场操纵行为的监管合作98-101
- 第二节 关于证券内幕交易的国际监管合作101-106
- 一、 内幕信息和内幕人的定义102-103
- 二、 关于内幕交易的国际监管合作103-106
- 第六章 关于证券结算监管的国际合作106-124
- 第一节 证券市场的结算问题106-111
- 一、 证券结算的含义和证券结算体制的发展106-109
- 二、 证券结算市场的风险109-111
- 第二节 证券结算监管的国际合作111-124
- 一、 Euroclear结算体制111-115
- 二、 Cedel结算体制115-116
- 三、 国际证监会组织和“十国集团”在证券结算方面的合作116-124
- 第七章 证券衍生市场监管的国际合作124-143
- 第一节 国际证券衍生市场的发展124-130
- 一、 证券衍生工具的概念和功能124-127
- 二、 金融证券衍生市场及其市场失灵问题的特殊性127-129
- 三、 证券衍生市场的监管困难和发展129-130
- 第二节 证券衍生市场的风险管理130-135
- 一、 证券衍生市场的风险识别130-132
- 二、 证券衍生市场的风险评估和内部管理132-135
- 第三节 证券衍生市场监管的国际合作135-143
- 一、 巴塞尔委员会和国际证监会组织对衍生市场的监管135-138
- 二、 关于证券衍生交易的其他国际监管合作138-143
- 第八章 互联网与证券监管国际合作143-166
- 第一节 互联网和证券市场的发展143-150
- 一、 互联网的特点及其在证券市场的运用144-149
- 二、 互联网对证券市场的影响149-150
- 第二节 互联网和证券监管150-160
- 一、 互联网和证券发行市场的监管150-151
- 二、 互联网与证券交易市场的监管151-160
- 第三节 互联网和证券监管国际合作160-166
- 一、 国际证监会组织提出的基本原则161
- 二、 国际证监会组织的监管建议161-166
- 第九章 中国证券监管的国际合作166-177
- 第一节 中国证券市场的发展166-167
- 第二节 我国证券市场的国际化167-172
- 一、 我国证券市场国际化的原因167-168
- 二、 我国证券市场国际化的过程168-172
- 第三节 我国的证券监管国际合作172-177
- 一、 对跨国证券活动的国内监管172-173
- 二、 我国的证券监管双边国际合作173-174
- 三、 我国证券监管的多边国际合作174-175
- 四、 我国证券监管国际合作的困难和应对措施175-177
- 结论177-180
- 参考文献180-186
- 后记186
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