美国证券法域外管辖实践及对我国的启示

发布时间：2024-12-22 03:26

　　在国际化的背景下,各国为了维护本国利益,通过拓展属人和属地管辖权及适用冲突规范的方式扩张管辖权,证券法的域外管辖权行使同样如此。在这样的背景下,管辖冲突及重叠问题在所难免,可能导致跨国融资的公司在遵守法律时无所适从。那么,如何合理限定跨国证券事务的管辖权是个迫切需要解决的问题。本文从制度演化、规则演变的角度,以美国证券法的域外管辖实践为案例,探讨证券法域外管辖的范围。传统的国际法规则如习惯国际法、国际礼让原则和合理性管辖原则等平衡了域外管辖的张力与限度,为证券法域外管辖理论和规则的演变奠定基础。美国发展出了长臂管辖原则、“效果标准”、“行为标准”以及“效果-行为标准”,拓宽了美国证券法域外管辖的范围。Morrison案后,美国证券法域外管辖转向限缩,《华尔街改革和消费者保护法案》修正了新确立的“交易标准”,改观了传统标准带来的法官自由裁量权和域外司法管辖权过大的问题。但监管真空及部分管辖范围过宽的问题依旧存在,管辖标准亟待完善。我国资本市场对外开放只是一个时间问题,将来也会遇到如何界定本国证券法的管辖权问题。在这个方面,我国应借鉴美国等成熟资本市场在证券事务方面的域外管辖经验并正视其问题...

【文章页数】：52 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章 绪论
    第一节 选题的缘由及意义
    第二节 国内外研究现状
        一、国内研究现状
        二、国外研究现状
    第三节 研究目标、研究内容及研究方法
第二章 证券法域外管辖的基本理论
    第一节 域外管辖权的相关概念
        一、域外管辖权的定义及分类
        二、域外管辖权分类的意义
        三、合理证券法域外管辖范围的重要性
    第二节 证券法域外管辖的传统国际法基础
        一、证券法域外管辖的习惯国际法基础
        二、证券法域外管辖的“国际礼让”依据
        三、证券法域外管辖的“合理性管辖”依据
第三章 美国证券法域外管辖权实践
    第一节 美国证券法对外国证券事务的事项管辖权
        一、事项管辖权
        二、美国证券法对外国证券事务的事项管辖权
    第二节 Morrison案前的域外管辖标准
        一、“效果标准”
        二、“行为标准”
        三、“效果-行为标准”
        四、Morrison案前的“长臂”管辖特征
    第三节 Morrison案对美国证券法域外管辖权的影响
        一、Morrison案对“反域外适用推定”的适用
        二、Morrison案确立的“交易标准”
        三、《华尔街改革和消费者保护法案》对“交易标准”的修正
        四、“交易标准”及其修正的影响
    第四节 Morrison案后的域外管辖实践
        一、Morrison案后证券法域外管辖标准的延续
        二、弱化和限定事项管辖权
第四章 我国证券法域外管辖制度的完善
    第一节 有限度地扩张我国证券法域外管辖权
    第二节 加强传统国际法对域外管辖权的规制
    第三节 完善我国证券法律适用的冲突规范制度
结语
参考文献
攻读硕士学位期间取得的研究成果
致谢
附录



本文编号：4019357