我国融资融券交易的担保机制研究

发布时间：2017-07-03 20:22

  本文关键词：我国融资融券交易的担保机制研究

  更多相关文章： 融资融券 担保机制 法律构建

【摘要】： 融资融券交易,又称信用交易,是证券市场的重要组成部分。作为一种兼具投机性与投资性、高风险与高收益的证券交易方式,世界主要的证券市场都将其作为正式的制度安排确立下来。在我国,融资融券交易经历了一个从禁到解的过程,并于2010年的3月31日进行了首次正式交易。融资融券的顺利开展,是我国证券市场的成熟的一个重要标志。在融资融券交易中,担保机制是其核心部分,而我国当前设计的担保模式创造性地引入了让与担保制度,这项制度与我国法律体系相冲突,由此带来了诸多法律上的困境和实践中的障碍。因此,构建一个符合我国实践的担保机制成为了当务之急,有深入研究的必要。 本文主要分为四个部分：第一部分介绍了融资融券交易的基本理论,包括融资融券交易的概念、特点及法律关系,明确担保法律关系是融资融券交易的核心。第二部分介绍了我国融资融券交易现行担保机制的概况,了解我国当前的担保制度,并对该制度进行分析,以明确现行担保制度存在的法律困境和制度障碍。第三部分介绍了主要国家和地区的融资融券担保制度,包括美国、日本和台湾地区,通过比较分析,对我国融资融券担保制度的设计提供了借鉴。第四部分提出了完善我国融资融券担保机制的思路,包括让与担保模式、账户质押模式及最高额质押模式,并根据我国实际情况,认为我国应建立以最高额质押为基础的融资融券交易担保机制。
【关键词】：融资融券 担保机制 法律构建
【学位授予单位】：暨南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：D922.287
【目录】：

• 中文摘要4-5
• 英文摘要5-6
• 目录6-7
• 引言7
• 1 融资融券交易的理论概述7-14
• 1.1 融资融券交易的基本概念7-9
• 1.2 融资融券交易的主要特点9-11
• 1.3 融资融券交易的法律关系11-14
• 2 我国融资融券交易担保机制的现状分析14-24
• 2.1 我国融资融券交易现行担保机制的运行概述14-16
• 2.2 我国融资融券交易现行担保机制的法律困境16-20
• 2.3 我国融资融券交易现行担保机制的实践障碍20-24
• 3 其他国家和地区的融资融券交易担保机制的比较研究24-35
• 3.1 美国融资融券交易的担保机制24-27
• 3.2 日本融资融券交易的担保机制27-30
• 3.3 台湾地区融资融券交易的担保机制30-32
• 3.4 小结32-35
• 4 完善我国融资融券交易担保机制的构想35-44
• 4.1 从让与担保的角度完善我国融资融券交易担保机制35-37
• 4.2 从账户质押的角度完善我国融资融券交易担保机制37-39
• 4.3 从最高额质押角度完善我国融资融券交易担保机制39-44
• 结语44-45
• 注释45-47
• 参考文献47-50
• 在学期间发表论文清单50-51
• 后记51

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本文编号：515104