《证券间接持有体系立法指南》视角下的账户持有人权利保护研究
发布时间：2022-12-04 18:02
证券无纸化时代的到来不断压缩着传统的证券直接持有体系的适用空间,证券间接持有体系开始登上资本市场的舞台,正日渐成为当今世界证券持有体系的主流。然而,由于各国关于证券间接持有体系的立法差异性仍然较大,使得账户持有人在跨境证券交易中的证券权利和权益难以得到妥善保护,从而影响到跨境证券交易的发展。在此背景下,国际统一私法协会UNIDROIT在《中介机构持有证券实体法公约》的基础上又起草制定了《证券间接持有体系立法指南》,对证券间接持有体系下的账户持有人权利保护的各个方面做进一步的详细规定,以期为各国的国内立法提供更为有效的指引和参考,从而尽可能地减少各国在证券间接持有体系的实体法规则方面的差异性,切实保障账户持有人的各项证券权利和权益。本文拟从UNIDROIT《证券间接持有体系立法指南》这一最新国际立法指南的视角出发,首先对借鉴《立法指南》的必要性作详细说明,其后则对证券间接持有体系下的账户持有人权利性质、权利内容进行逐层剖析,最后结合中国证券持有体系的现状,将UNIDROIT《证券间接持有体系立法指南》与我国的证券法律法规在账户持有人保护层面作对比研究,分析不足之处,并以此为据提出相应的完...
【文章页数】：70 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导论
一、研究背景
二、国内外理论研究现状和研究意义
三、研究对象、研究思路、研究方法和研究内容
第一章 证券持有体系之概述
第一节 证券持有体系的历史发展
第二节 证券持有体系的参与人
第三节 证券持有体系的分类
一、证券直接持有体系
二、证券间接持有体系
第四节 借鉴UNIDROIT《证券间接持有体系立法指南》的必要性
第二章 证券间接持有体系下的账户持有人权利性质
第一节 个人所有模式——个人所有权
第二节 共同所有模式——按份共有权
第三节 信托模式——信托权益
第四节 证券权益模式——“证券权”
第五节 合同模式——合同权利
第六节 透明模式与非透明模式
一、透明模式
二、非透明模式
第三章 证券间接持有体系下的账户持有人权利内容
第一节 账户持有人的基本权利
第二节 证券中介机构的义务和责任
第三节 间接持有证券的转让
一、获取和处分间接持有证券的方式
二、未经授权的证券转让及撤销
三、善意第三人保护制度
第四节 证券中介机构破产时对账户持有人的保护
一、账户持有人的特殊权益
二、证券短缺的损失分担规则
三、禁止越级追索制度
第四章 中国证券持有体系的现状及立法完善
第一节 中国证券持有体系的现状
一、直接持有体系为主
二、间接持有体系为辅
第二节 UNIDROIT《证券间接持有体系立法指南》与我国证券法律法规在账户持有人保护层面的比较研究
一、证券间接持有体系下的账户持有人权利性质尚不明确
二、账户持有人的基本权利方面
三、证券中介机构的义务和责任方面
四、间接持有证券的转让方面
五、证券中介机构破产时对账户持有人的保护方面
第三节 中国证券持有体系下的账户持有人保护规则的立法完善
一、明确证券间接持有体系下的账户持有人权利性质
二、明确证券间接持有体系下的禁止越级追索制度
三、明确证券间接持有体系下的转让规则
四、明确证券间接持有体系下的善意第三人保护制度
五、明确证券短缺情形下的账户持有人损失分担规则
第五章 结语与展望
参考文献
致谢
攻读学位期间发表的学术论文
【参考文献】：
期刊论文
[1]QFII制度下跨境间接持有证券的法律问题研究[J]. 张晓凌,杨月萍. 国际金融研究. 2004(10)
[2]证券间接持有跨境的法律问题[J]. 吴志攀. 中国法学. 2004(01)
[3]间接持有制中跨国证券交易的冲突规则[J]. 萧凯. 法学. 2007(12)
[4]发达国家证券市场监管法律的比较及借鉴[J]. 李强. 河南大学学报(社会科学版). 2006(05)
[5]国际证券抵押物权关系法律适用原则初探——兼评《关于由中间人持有证券若干权利的法律适用公约》[J]. 苏颖霞,王葆莳. 时代法学. 2005(01)
[6]间接持有证券的权益性质与法律适用初探[J]. 廖凡. 环球法律评论. 2006(06)
[7]论外商证券投资法律制度[J]. 孙南申. 现代法学. 2006(03)
[8]论无纸化证券的持有与所有[J]. 邓丽. 法律科学(西北政法大学学报). 2008(04)
[9]直接持有体制和证券统一实体法——中国的视角[J]. 沈朝晖. 国际经济法学刊. 2009(01)
[10]无纸化证券民事法律关系研究[J]. 黄炜. 社会科学研究. 2008(03)
硕士论文
[1]证券间接持有国际法规制研究及我国之借鉴[D]. 罗成.华东政法大学 2016
[2]间接持有体制下证券权益转让问题研究[D]. 赵可.外交学院 2016
[3]跨境间接持有证券的实体法问题研究[D]. 王文超.外交学院 2008
[4]间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益保护[D]. 宋相林.上海交通大学 2009
[5]国际统一私法协会《中介持有证券的实体规则公约》研究[D]. 陈盛.华东政法大学 2009
本文编号：3708736
【文章页数】：70 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
abstract
导论
一、研究背景
二、国内外理论研究现状和研究意义
三、研究对象、研究思路、研究方法和研究内容
第一章 证券持有体系之概述
第一节 证券持有体系的历史发展
第二节 证券持有体系的参与人
第三节 证券持有体系的分类
一、证券直接持有体系
二、证券间接持有体系
第四节 借鉴UNIDROIT《证券间接持有体系立法指南》的必要性
第二章 证券间接持有体系下的账户持有人权利性质
第一节 个人所有模式——个人所有权
第二节 共同所有模式——按份共有权
第三节 信托模式——信托权益
第四节 证券权益模式——“证券权”
第五节 合同模式——合同权利
第六节 透明模式与非透明模式
一、透明模式
二、非透明模式
第三章 证券间接持有体系下的账户持有人权利内容
第一节 账户持有人的基本权利
第二节 证券中介机构的义务和责任
第三节 间接持有证券的转让
一、获取和处分间接持有证券的方式
二、未经授权的证券转让及撤销
三、善意第三人保护制度
第四节 证券中介机构破产时对账户持有人的保护
一、账户持有人的特殊权益
二、证券短缺的损失分担规则
三、禁止越级追索制度
第四章 中国证券持有体系的现状及立法完善
第一节 中国证券持有体系的现状
一、直接持有体系为主
二、间接持有体系为辅
第二节 UNIDROIT《证券间接持有体系立法指南》与我国证券法律法规在账户持有人保护层面的比较研究
一、证券间接持有体系下的账户持有人权利性质尚不明确
二、账户持有人的基本权利方面
三、证券中介机构的义务和责任方面
四、间接持有证券的转让方面
五、证券中介机构破产时对账户持有人的保护方面
第三节 中国证券持有体系下的账户持有人保护规则的立法完善
一、明确证券间接持有体系下的账户持有人权利性质
二、明确证券间接持有体系下的禁止越级追索制度
三、明确证券间接持有体系下的转让规则
四、明确证券间接持有体系下的善意第三人保护制度
五、明确证券短缺情形下的账户持有人损失分担规则
第五章 结语与展望
参考文献
致谢
攻读学位期间发表的学术论文
【参考文献】：
期刊论文
[1]QFII制度下跨境间接持有证券的法律问题研究[J]. 张晓凌,杨月萍. 国际金融研究. 2004(10)
[2]证券间接持有跨境的法律问题[J]. 吴志攀. 中国法学. 2004(01)
[3]间接持有制中跨国证券交易的冲突规则[J]. 萧凯. 法学. 2007(12)
[4]发达国家证券市场监管法律的比较及借鉴[J]. 李强. 河南大学学报(社会科学版). 2006(05)
[5]国际证券抵押物权关系法律适用原则初探——兼评《关于由中间人持有证券若干权利的法律适用公约》[J]. 苏颖霞,王葆莳. 时代法学. 2005(01)
[6]间接持有证券的权益性质与法律适用初探[J]. 廖凡. 环球法律评论. 2006(06)
[7]论外商证券投资法律制度[J]. 孙南申. 现代法学. 2006(03)
[8]论无纸化证券的持有与所有[J]. 邓丽. 法律科学(西北政法大学学报). 2008(04)
[9]直接持有体制和证券统一实体法——中国的视角[J]. 沈朝晖. 国际经济法学刊. 2009(01)
[10]无纸化证券民事法律关系研究[J]. 黄炜. 社会科学研究. 2008(03)
硕士论文
[1]证券间接持有国际法规制研究及我国之借鉴[D]. 罗成.华东政法大学 2016
[2]间接持有体制下证券权益转让问题研究[D]. 赵可.外交学院 2016
[3]跨境间接持有证券的实体法问题研究[D]. 王文超.外交学院 2008
[4]间接持有模式下跨境证券交易中投资者权益保护[D]. 宋相林.上海交通大学 2009
[5]国际统一私法协会《中介持有证券的实体规则公约》研究[D]. 陈盛.华东政法大学 2009
本文编号：3708736
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