内幕交易行为刑法规制问题研究

发布时间：2017-10-12 10:06

  本文关键词：内幕交易行为刑法规制问题研究

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【摘要】：相伴证券市场发展,内幕交易犯罪行为呈现如火如荼的发展态势,似于白蚁啃噬证券市场的桥梁,内幕交易方式多样且手段隐蔽,参与主体十分复杂,司法实务举证困难,加强刑法对内幕交易犯罪行为的规制力度,保障证券市场正常秩序,内幕交易罪首当其冲。由于我国证券市场发展起步较晚而发展迅速,因此,我国刑法学者对内幕交易罪研究的理论体系不够完善,司法实务人员处理该类案件因经验匮乏,法律规制不全面而相对棘手。而国外证券市场发展较早,美、日等国规制内幕交易行为经历了一段漫长的历史时期,有完备的理论基础和实务经验。因此,我们有必要借鉴国外的立法与执法经验,立足我国刑法规制内幕交易罪的不足与缺陷,并对国外与本国关于规制内幕交易的法律加以比较,以其为镜,取之精华,得出有益于本国规制内幕交易犯罪的良策。本文总体脉络分为三大部分,先剖析我国刑法规制内幕交易行为存在的问题,然后概括域外对内幕交易罪客观构成要件的规定并加以比较,针对本国刑事立法规制内幕交易行为的不足与缺陷得出具有建设性意义的立法建言。首先,本文立足于目前我国内幕交易行为刑法规制存在的问题,从犯罪构成之不足与刑事责任之缺陷两方面展开论证,直面该罪在立法中的遗漏与模糊之处。其次,将美国、日本针对内幕交易罪构罪要件的法律规定予以阐述并与本国立法加以比对分析。分别从内幕信息、内幕交易主体、行为方式与刑罚处罚四方面进行阐述,并与本国法律规定加以比较,明晰我国内幕交易罪刑事立法存在的不足,取其成熟理论与判案经验,形成适于我国国情的内幕交易罪刑法规制体系,以指导司法。最后,为我国内幕交易行为刑法规制的完善建言献策。针对国内刑事立法规制内幕交易行为的不足与缺陷,参考美、日等国的刑事立法与判例实务经验,并结合中国证券市场现状,对刑法规定内幕交易罪在犯罪构成与刑罚处罚两方面举出几点提议,以期对完善我国内幕交易行为的刑法规制有所裨益。
【关键词】：内幕信息 内幕交易主体 内幕交易行为 刑事处罚
【学位授予单位】：辽宁大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D924.3
【目录】：

• 中文摘要5-6
• Abstract6-10
• 序言10-11
• 一、我国内幕交易行为刑法规制的不足与缺陷11-16
• (一) 我国内幕交易行为犯罪构成之不足11-14
• 1. 内幕信息之“重要性”判定标准有遗漏11-12
• 2. “内幕信息形成之时”界定存疑12-13
• 3. “非法获取内幕信息人员”认定范围过宽13
• 4. “利用内幕信息”应否作为犯罪客观要件有争议13-14
• (二) 我国内幕交易罪刑事处罚规定之缺陷14-16
• 1. 罚金刑的“违法所得”标准涵盖不全面14
• 2. 不同类型的内幕人处罚方式无区分14-15
• 3. 单位与自然人自由刑规定不相协调15
• 4. 刑罚处罚方式固化单一15-16
• 二、内幕交易行为刑法规制的域外比较16-23
• (一) 域外内幕信息之界定16-18
• 1. 美国法律对内幕信息的界定16-17
• 2. 日本法律对内幕信息的界定17
• 3. 中外内幕信息界定之比较17-18
• (二) 域外内幕交易主体之界定18-20
• 1. 美国法律对内幕人的分类18
• 2. 日本法律对内幕人的分类18-19
• 3. 中外内幕交易人界定之比较19-20
• (三) 域外内幕交易行为方式之认定20-21
• 1. 美国对“利用内幕信息”行为的认定20-21
• 2. 日本对“利用内幕信息”行为的认定21
• 3. 中外“利用内幕信息”行为认定之比较21
• (四) 域外内幕交易罪刑事处罚之规定21-23
• 1. 美国对内幕交易罪刑事处罚的规定21-22
• 2. 日本对内幕交易罪刑事处罚的规定22
• 3. 中外内幕交易罪刑事处罚规定之比较22-23
• 三、我国内幕交易行为刑法规制的立法建言23-27
• (一) 我国内幕交易行为犯罪构成的完善23-25
• 1. 内幕信息之“重要性”采主客观标准相结合的认定模式23
• 2. “内幕信息形成时”分一般情况与特殊情况区别判定23-24
• 3. “非法获取内幕信息人员”主体界定以非法故意为标准24
• 4. 不以“利用内幕信息”为客观要件,采举证责任倒置方法24-25
• (二) 我国内幕交易行为刑事处罚的完善25-27
• 1. 扩大解释或者修订罚金刑的“违法所得”标准25
• 2. 区分不同内幕交易主体刑罚处罚方式25-26
• 3. 区分情节规定单位主体犯本罪的自由刑幅度26
• 4. 增设“禁止从业”的资格刑26-27
• 结语27-28
• 参考文献28-30
• 致谢30

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 闻志强;;“内幕信息”的认定标准和司法适用分析[J];西南交通大学学报(社会科学版);2015年01期

2 任志强;;刑法规制下的内幕交易行为若干问题探讨[J];上海公安高等专科学校学报;2014年01期

3 彭兴庭;;内幕交易,证券市场的罪与罚[J];检察风云;2011年06期

4 王冠;;论内幕交易罪的举证责任[J];中国社会科学院研究生院学报;2010年06期

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6 曹启林;;论证券内幕交易罪的司法认定[J];考试周刊;2008年09期

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10 张松涛;论证券交易中的内幕交易罪[J];行政与法;2000年04期

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本文编号：1018082