银行从业人员金融犯罪的研究

发布时间：2017-12-24 10:27

  本文关键词：银行从业人员金融犯罪的研究　出处：《广西师范大学》2015年硕士论文　论文类型：学位论文

  更多相关文章： 银行从业人员 金融犯罪 内部控制 监督管理 防治对策

【摘要】：金融是整个社会经济的焦点,是全部经济活动的纽带。但在整个金融体系中,银行则是重中之重。所谓金融犯罪指的是在金融体系活动范围里发生的,违背金融管理法律法规及相关规定,危害国家相关金融管理制度,破坏金融管理秩序,情节严重,依照刑法应当受到刑法惩罚的行为。银行从业人员金融犯罪对银行业的安全和金融秩序构成巨大的危害,其行为把银行的资金置于危险的境地,此刻造成资金损失的银行风险也就不可避免。我国随着改革开放的进行,金融市场化进程的逐渐深入,银行从业人员金融犯罪等问题也越来越多。由于银行从业人员的金融犯罪有着严重的危害性,发案率高、涉及面广、社会危害性大的恶性经济犯罪活动,不仅给国家造成了巨大的经济损失,而且严重破坏了金融秩序,社会危害恶劣,各国各地区都对这种行为给予了十分的重视,纷纷立法对其加以规制。本文第一部分对“银行从业人员”及“金融犯罪”进行了界定,突出了银行从业人员这一特殊主体,同时,重点从银行从业人员金融犯罪的专业性、复杂性、严重性分析了银行从业人员金融犯罪的特征。第二部分结合案例重点分析了银行从业人员金融犯罪的原因,分别从心理、意志和道德三方面分析了其内在原因,从经济层面、管理层面和政策层面分析了其外在原因。第三部分从现行我国金融监管制度的缺陷和法律方面的缺陷两个角度分析了银行从业人员金融犯罪中存在的问题,从我国现行的金融监管体系、银行的内控制度以及公众对金融业的监控三方面分析了我国金融监管制度的缺陷；重点从金融监管法律体系的不完善和金融防范法律体系的不完善以及司法打击不力这三个方面描述了法律方面的缺陷。第四部分针对前章银行内控的现状及银行制度遵守现状作出加强银行从业人员金融犯罪内部控制的改进建议,同时,重点提出对金融法律进行完善建议,以更加有效防范银行从业人员金融犯罪。
【学位授予单位】：广西师范大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：D924.3

【相似文献】

相关期刊论文 前1条

1 吴艳红;;银行从业人员思想政治教育探析[J];金融经济;2014年02期

相关会议论文 前2条

1 金盛华;王艺;;银行从业人员的幸福状况及其影响因素的研究[A];第十届全国心理学学术大会论文摘要集[C];2005年

2 刘辉;;推进金融体制改革 迎接知识经济挑战[A];新世纪 新思考[C];1999年

相关重要报纸文章 前10条

1 实习生 缪晓旦邋本报记者 柴元君;银行从业人员掀起考证热潮[N];上海证券报;2007年

2 黄子文;用持证上岗提升银行从业人员素质[N];中华工商时报;2009年

3 记者 杨联民 李刚;上海出台银行从业人员处罚信息管理办法[N];中华工商时报;2014年

4 于建平;银行从业人员认证考试环迅网上缴费上千万[N];中国高新技术产业导报;2007年

5 韩雪萌;刘明康：银行从业人员将进行资格认证[N];金融时报;2006年

6 记者　 冯娟;700条银行从业人员不良信息入库[N];上海金融报;2006年

7 田彬;打击商业贿赂要破潜规则[N];中国城乡金融报;2006年

8 李高超;首批银行从业人员持证上岗[N];国际商报;2007年

9 本报记者　 唐昆;首批银行从业人员年底持证上岗[N];上海证券报;2006年

10 本报记者;中国银监会有关负责同志就银行业从业人员行为准则制定及执行情况答记者问[N];中国纪检监察报;2010年

相关硕士学位论文 前8条

1 武晓倩;商业银行从业人员思想政治教育研究[D];辽宁工业大学;2016年

2 黎文静;银行从业人员金融犯罪的研究[D];广西师范大学;2015年

3 陈文鹏;思想政治教育视阈下的银行从业人员心理健康教育研究[D];吉林财经大学;2013年

4 潘静;国有商业银行从业人员思想政治工作研究[D];山西财经大学;2008年

5 陈昆;我国村镇银行从业人员思想政治工作研究[D];吉首大学;2014年

6 王冬生;我国银行从业人员思想政治教育面临的问题与对策[D];河北师范大学;2011年

7 范丹妮;商业银行从业人员情绪劳动的影响因素及其与职业倦怠的关系研究[D];西南财经大学;2011年

8 张磊;对我国银行业思想政治工作创新的研究[D];山西财经大学;2012年

，

本文编号：1328009