论非法吸收公众存款罪的行为认定

发布时间：2017-03-22 13:12

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【摘要】：伴随着中国市场经济的迅猛发展,我国金融市场在开放程度上亦取得了一个质的飞跃,但随之而来的“非法集资类”的刑事案件,亦呈井喷式增长。一方面社会来到一个重要的转型期,在各方因素的相互博弈之下,民间金融的活跃程度不断攀升,由此引发的金融乱象,甚至出现重大金融风险的案例早已屡见不鲜。而另一方面,一旦民间金融活动出现风险,国家公权力机关很可能会以扰乱金融秩序或是扰乱市场经济秩序为由,追究相关从业人员的刑事责任,这也直接导致了“非法吸收公众存款罪”逐渐演变为当前金融领域内的一个高发罪名。但是在理论与实践中,关于非法吸收公众存款罪的行为认定存在较大争议,这些争议使得理论与实践中在处理该问题上始终摇摆不定。非法吸收公众存款罪的行为认定涉及到罪与非罪的标准、此罪与彼罪界限等关键问题,是该罪认定中非常重要的考量因素。为研究该问题,本文主要从以下三个部分展开：首先,基于理论与实践中关于非法吸收公众存款罪的行为认定存在的困惑,指出当前理论与实践中存在的问题,也正是沿着这些问题本文的研究才得以展开。其次,分析非法吸收公众存款罪的行为认定的标准。从当前认定该罪客观行为存在的缺陷出发,指出应当坚持限制与合理解释的立场认定该罪的客观行为,在此基础上重点考量“非法性”要素与“公众性”要素,从而确保该罪客观行为认定的合理性。最后,提出界分非法吸收公众存款罪的行为与其他相关行为的基准,即非法吸收公众存款罪的行为与民间借贷行为的界分主要考虑非法性条件与公众性条件,而非法吸收公众存款罪的行为与集资诈骗罪的行为则重点考虑行为人是否具有虚构事实、隐瞒真相的行为以及行为人是否存在“非法占有目的”,从而确保对上述行为作出准确的界分。
【关键词】：非法吸收公众存款 客观行为 民间借贷
【学位授予单位】：东南大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D924.33
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