非法期货交易若干法律问题研究

发布时间：2017-03-22 15:10

  本文关键词：非法期货交易若干法律问题研究，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：期货市场是社会生产力发展到较高阶段的产物,伴随着资本市场的快速发展,特别是期货市场创新步伐的加快,广大投资者对投资理财兴趣的不断提高,投资者参与期货交易的数量也不断增加,期货市场逐渐呈现出蓬勃发展的局面。针对期货交易中存在的违法违规现象,我国开展了多次整顿活动,进一步规范了期货市场秩序。然而由于我国期货市场起步较晚,对非法期货交易认定缺乏有效的标准,以及监管制度的不健全,不乏非法分子利用部分投资者对期货交易缺乏专业投资知识的机会,以及利用大宗商品现货市场越来越标准化与集中化的交易机制,开展非法期货交易活动。非法期货交易现象的日益猖獗,具有极大的社会危害性,使投资者面临巨大风险损失惨重,严重破坏了我国的期货市场交易秩序。由于当前的法律法规中行政处罚已难以遏制其社会危害,需引入刑法对其进行规制,明确非法期货交易行为的法律责任,对我国规制非法期货犯罪具有重要意义。依据这样的逻辑,本文内容除了引言与结论主要分为四个章节。第一章分为三个小节,首先对期货交易的理论进行了简要概述并提出了相关问题。通过非法期货交易的现状与原因分析重点突出本文对非法期货交易若干问题的概括。主要表现为三个方面的问题:一是我国对非法期货交易认定标准模糊不清的问题;二是我国对非法期货交易刑法规制存在争议的分析;三是我国非法期货交易监管法律体系存在的问题及完善的研究。第二章至第四章是对本文提出的关于上述三个问题的具体分析。主要通过美国期货市场有益经验的借鉴,结合我国的实际,明确我国对非法期货交易的认定标准,以形式要件与实质要件相结合;建议将非法期货交易犯罪独立成罪对其进行规制,弥补现行法律适用非法经营罪或者合同诈骗罪的不足;完善我国非法期货交易的监管法律体系,保障投资者合法权益的同时促进期货市场的健康发展。
【关键词】：期货交易 非法期货 法律规制 监管体系
【学位授予单位】：南昌大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D924.33;D922.287
【目录】：

• 摘要3-4
• ABSTRACT4-8
• 引言8-9
• 第1章 期货交易的理论概述及相关问题的提出9-19
• 1.1 期货交易的理论概述9-12
• 1.1.1 期货交易的形成与发展9-10
• 1.1.2 期货交易的功能10-11
• 1.1.3 期货市场的交易机制11-12
• 1.2 非法期货交易的现状及影响12-15
• 1.2.1 我国非法期货交易的缘起12-13
• 1.2.2 非法期货交易的表现形式13-14
• 1.2.3 非法期货交易行为的社会危害性14-15
• 1.3 非法期货交易存在的若干法律问题15-19
• 1.3.1 非法期货交易泛滥的原因15-16
• 1.3.2 非法期货交易认定标准模糊不清16-17
• 1.3.3 我国非法期货交易刑法规制存在争议17
• 1.3.4 非法期货交易监管法律体系不完善17-19
• 第2章 非法期货交易认定标准的法律分析19-25
• 2.1 现行立法对非法期货交易认定的规定及其不足19-21
• 2.1.1 现行立法对非法期货交易认定标准的法律规定19-20
• 2.1.2 现行立法对非法期货交易认定标准的不足20-21
• 2.2 非法期货交易认定的域外法借鉴---以美国为例21-23
• 2.2.1 美国立法及司法实践对非法期货交易认定标准的规定21-23
• 2.2.2 美国非法期货交易认定标准的分析及借鉴23
• 2.3 完善我国非法期货交易认定标准的建议23-25
• 第3章 非法期货交易刑法规制分析25-34
• 3.1 我国非法期货交易刑法规制存在的主要问题25-26
• 3.2 适用合同诈骗罪的法律分析26-27
• 3.2.1 合同诈骗罪的适当性分析26-27
• 3.2.2 适用合同诈骗罪存在的问题27
• 3.3 适用非法经营罪的法律分析27-29
• 3.3.1 非法经营罪的适当性分析27-28
• 3.3.2 适用非法经营罪存在的问题28-29
• 3.4 我国非法期货交易独立成罪的分析29-34
• 3.4.1 单独设立“非法经营期货罪”的必要性29-31
• 3.4.2 非法期货交易独立成罪的立法建议31-34
• 第4章 我国非法期货交易监管法律体系存在的问题及完善34-44
• 4.1 我国非法期货交易监管法律体系存在的问题34-37
• 4.1.1 监管立法建设滞后34
• 4.1.2 互联网金融创新使政府监管职责不明确34-35
• 4.1.3 对投资者的保护和救济缺乏有效机制35-36
• 4.1.4 自律监管受行政干预较大，缺乏自主性36-37
• 4.2 非法期货交易监管法律体系的域外借鉴---以美国为例37-39
• 4.2.1 美国的监管法律体系37
• 4.2.2 政府主导下的多头监管体制37-38
• 4.2.3 美国期货违法的法律责任明确38
• 4.2.4 建立多层次风险管理市场38-39
• 4.3 完善我国非法期货交易监管法律体系的立法建议39-44
• 4.3.1 构建系统的监管法律体系39-40
• 4.3.2 明确监管主体职责40-41
• 4.3.3 强化行业协会和交易所的自律监管41
• 4.3.4 完善非法期货交易的民事责任制度，保护投资者的合法权益41-42
• 4.3.5 强化监管的全面性，协调跨市场监管，建立多层次风险管理市场42-44
• 结语44-45
• 致谢45-46
• 参考文献46-47

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