非法发行证券行为刑法规制完善研究

发布时间：2021-02-23 13:55

　　当前我国刑法学界对非法发行证券行为刑法规制这一问题进行的理论研究严重不足,存在着研究成果少、研究不深入和不全面的问题。多数研究集中在非法发行证券类犯罪与其他证券类犯罪或非法集资类犯罪的区分上面,而另外一些研究则只是涉及非法发行证券犯罪的某一个或几个方面。非法发行证券行为刑法规制在当下是一个急切需要刑法学界投入力量进行全面、深入研究的一个问题。在中共中央十八届三中全会对证券制度改革作出“推进股票发行注册制改革”、“发展并规范债券市场,提高直接融资比重”的部署,我国的证券市场和证券发行制度正在发生深刻变革的背景下,尤其如此。论文分为四个部分。第一部分,对相关问题的说明。首先,对论文的研究对象“非法发行证券行为”进行界定;其次,对论文的研究背景进行了介绍,主要涉及司法实践和理论研究两个方面;再次,从理论意义和实践意义两个角度阐述了本论文的研究意义;最后,介绍了本论文主要运用到的研究方法。第二部分,当前我国非法发行证券行为刑法规制存在的问题。具体分析了五个方面的问题:一是立法模式缺乏体系性;二是罪名设置不妥当;三是调整对象不合理;四是调整的行为类型划分不科学;五是与其他集资类犯罪的刑罚设置相比... 

【文章来源】：西南政法大学重庆市

【文章页数】：79 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
内容摘要
Abstract
一、相关问题的说明
    （一）研究对象
    （二）研究背景
    （三）研究意义
    （四）研究方法
二、当前我国非法发行证券行为刑法规制存在的问题
    （一）非法发行证券犯罪刑事立法模式缺乏体系性
    （二）罪名设置不妥当
    （三）调整对象不合理
    （四）调整行为类型划分不科学
    （五）刑罚设置不均衡
三、非法发行证券行为刑法规制的理论反思
    （一）非法发行证券行为的入刑根据
    （二）非法发行证券行为刑法规制的价值目标
    （三）非法发行证券行为刑法规制的限度
四、非法发行证券行为刑法规制的重构
    （一）立法模式的确定
    （二）罪名的重构
    （三）调整对象的重构
    （四）行为类型的明确
    （五）入罪门槛的设置
    （六）刑罚设置的重构
    （七）重构后的非法发行证券罪刑法条文表述
附录
参考文献
致谢


【参考文献】：
期刊论文
[1]论近代行政法学体系的形成——对概念法学方法论史的考查[J]. 李佳,王建芹.  湖南社会科学. 2013(06)
[2]刑法解释困境下概念式思维路径的修复与完善[J]. 毛玲玲.  甘肃社会科学. 2013(06)
[3]立法后评估标准的概念、维度及影响因素分析[J]. 王称心.  法学杂志. 2012(11)
[4]对我国资本市场发展历程的简要梳理与评价[J]. 宁佰超.  产权导刊. 2012(10)
[5]论证券概念的扩大及对金融监管的意义[J]. 姚海放.  政治与法律. 2012(08)
[6]论股票公开发行和上市的关系[J]. 曾洋.  南京社会科学. 2012(06)
[7]对社会危害性理论刑法学地位的新的曲解与新的辩护[J]. 马荣春,周建达.  时代法学. 2012(02)
[8]论证券法之“证券”——以《证券法》第2条为中心[J]. 曾洋.  江海学刊. 2012(02)
[9]社会危害性理论之当代中国命运[J]. 赵秉志,陈志军.  法学家. 2011(06)
[10]浅议我国债券市场的制度改革——从改革《企业债券管理条例》开始[J]. 朱小川.  证券市场导报. 2011(05)

博士论文
[1]非上市股份公司股份转让市场的制度完善[D]. 刘沛佩.华东政法大学 2013
[2]中国证券非公开发行融资制度研究[D]. 李有星.浙江大学 2007



本文编号：3047699