论集资诈骗犯罪的认定及法律适用

发布时间：2017-04-15 04:03

  本文关键词：论集资诈骗犯罪的认定及法律适用，由笔耕文化传播整理发布。

【摘要】：近年来,赣州市接连发生了一系列特大集资诈骗案,此类犯罪欺骗性强,活动形式多样,手段隐蔽,涉案金额巨大,受害人员范围广范,集资诈骗犯罪严重扰乱了金融市场秩序,侵犯了公民、法人和其他组织的合法权益,在社会各界均引起了广泛的关注。笔者将办理的赣州市集资诈骗案件与浙江本色控股集团有限公司吴英集资诈骗案进行了比较,发现集资诈骗案的核心问题不外乎：定罪方面：行为人是否使用了“使用诈骗方法”,而集资诈骗罪的“诈骗方法”除了要考虑诈骗罪的基本原理进行一般性理解,也要考虑融资领域的特异性进行特别限制。’量刑方面：集资诈骗罪最高量刑幅度是否应当设置死刑;在量刑时是否考虑被害人的过错。现有刑法对于非法集资规制的较为矛盾,在认定集资诈骗犯罪时,司法实践中如何区分罪与非罪、此罪与彼罪时存在一定的争议,在认定非法占有的主观目的时,往往采用推定规则,尤其是如何区分正常的民间融资和非法集资存在一定难度;法定刑配置过高,无法体现罪当其罚的原则。本文以司法实践为依托,通过案例分析、比较分析、实证分析等方法,对办理集资诈骗案件司法实务中具有典型意义的司法认定问题进行探讨。在论文构思方面,笔者将在对集资诈骗犯罪进行定义的基础上,论证如何界定集资诈骗犯罪与民间融资行为、区分此罪与彼罪,从司法实践的角度论证如何准确适用刑法定罪量刑以及如何发挥检察机关职能预防集资诈骗犯罪。在文章结构设置上,论文的第一部分,笔者将对集资诈骗犯罪的定义、犯罪构成、现实特点以及我国对集资诈骗犯罪的立法沿革等进行简要的阐述,并将美国、日本、德国对此类行为的刑法规制与我国对集资诈骗犯罪的刑法进行比较,从而分析我国当前立法、司法的长处与不足。第二部分,笔者将结合办理实际,从当前我国对民间融资的监管现状出发,结合民间融资产生和发展的特点,分析民间融资经济意义,准确划清集资诈骗犯罪与正常的民间融资行为的界限,从而区分罪与非罪。第三部分和第四部分,笔者将从界定此罪与彼罪的角度出发,对集资诈骗与普通诈骗罪、非法吸收公众存款罪以及擅自发行股票、公司、企业债券罪等罪名进行比较,从而准确把握罪名之间的关系以及罪数形态,便于在司法实践中准确定罪。第五部分,笔者将分别从防止客观归罪和准确适用刑罚的两个方面出发,一方面就如何认定行为人主观故意的立法、司法现状进行深入分析,提出当前刑法和司法解释的不妥之处;另一方面从法律哲学、刑法的平衡保护以及被害人过错等方面对集资诈骗适用死刑的不正当性进行剖析。第六部分,结合工作实际,就如何预防集资诈骗犯罪,从完善金融监管体系、构建适应市场经济发展的金融法律体系、保护当事人权益、发挥司法部门职能等过个层面,提出完善集资诈骗立法及司法解释的见解以及预防集资诈骗罪的对策。
【关键词】：集资诈骗 民间融资 非法集资 客观归罪
【学位授予单位】：江西财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：D924.3
【目录】：

• 摘要5-7
• abstract7-9
• 引言9-11
• 一、集资诈骗罪的基本理论11-18
• (一) 集资诈骗的概念及构成要件11-12
• (二) 集资诈骗罪的法律特征12-14
• 1、行为方式具有特殊性13
• 2、诈骗手段具有特殊性13
• 3、被骗对象的公众性和广泛性13-14
• 4、涉案数额大14
• (三) 我国集资诈骗罪的立法沿革14-15
• (四) 集资诈骗罪的比较法考察15-18
• 1、美国的相关立法15-16
• 2、德国的相关立法16
• 3、日本的相关立法16-18
• 二、集资诈骗罪与民间融资的界定18-25
• (一) 民间融资行为的法与经济学分析18-23
• 1、我国民间融资行为的发展民间融资18-20
• 2、我国对民间融资的法律规制20-21
• 3、我国对高利贷的法律规制21-23
• (二) 集资诈骗与民间融资的耦合23-24
• (三) 集资诈骗与民间融资的界限24-25
• 三、集资诈骗罪与相似犯罪的界限25-29
• (一) 集资诈骗罪与诈骗罪之界限25
• (二) 集资诈骗罪与非法吸收公众存款罪的界限25-26
• (三) 集资诈骗罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪、欺诈发行股票、债券罪之间的界限26-29
• 1、擅自发行股票、公司企业债券罪与集资诈骗罪的界限26-27
• 2、集资诈骗犯罪与欺诈发行股票、债券罪之间的界限27-29
• 四、集资诈骗罪的罪数问题29-33
• (一) 集资诈骗罪与其他诈骗犯罪之间的罪数形态29-30
• (二) 集资诈骗罪与其他非法集资犯罪之间的罪数形态30-31
• (三) 集资诈骗罪与其他犯罪之间的罪数形态31-33
• 五、集资诈骗罪的刑法适用问题33-38
• (一) 防止司法审判中的客观归罪33-34
• (二) 集资诈骗被害人过错的评价34-35
• (三) 集资诈骗犯罪的死刑适用问题的思考35-37
• 1、集资诈骗犯罪适用死刑的缺乏相应法律哲学的支撑35
• 2、集资诈骗危害性的不完全符合死刑适用标准35-36
• 3、集资诈骗罪死刑立法刑法保护平衡性的评价36-37
• (四) 集资诈骗罪立法及司法解释的完善37-38
• 六、集资诈骗罪的犯罪预防对策38-41
• (一) 完善金融监管体系,构建适应市场经济发展的金融法律体系38
• (二) 加强各职能部门的通力合作,共同强化对集资诈骗犯罪的监管38-39
• (三) 强化对被害人的合法权益的保护39
• (四) 加强对重要案件的调查分析,及时提出司法建议39-40
• (五) 开展普法活动,强化社会公众的防范意识40-41
• 结语41-42
• 参考文献42-45
• 致谢45

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本文编号：307543