合规计划与单位犯罪刑事责任原理的更新

发布时间：2021-05-31 21:42

　　法人（单位）犯罪是伴随市场经济发展中市场主体形式的多元化而出现的一种新型、非传统性犯罪,探寻并建构起对法人犯罪的有效治理策略,是人类刑事法制发展的重要内容。回溯历史,法人犯罪自其诞生之日起,便以国家经济秩序的运行安全为危害对象,其给现代社会所造成的危害也伴随法人规模及在国家经济发展中地位的增加,呈现出愈演愈烈之势。法人犯罪源于市场经济,最早产生相应治理措施的是西方国家,英国是法人犯罪的肇始国,诞生了世界上最早的规制法人犯罪的刑事制度。美国作为第二次工业革命的中心国,在经济发展中出现过法人犯罪的浪潮,由此也最早开启了建构法人犯罪立法系统的进程,建立了《州际商业法》、《1933年证券法》、《1934年证券法》解决证券投资领域的监管问题等,因此,在治理法人犯罪方面也创设性地利用了自律政策加以规制。该自律政策所依托的是法人犯罪所固有的刑事责任原理从“一元”模式向“二元”模式的演进,前者是指,将个人刑事责任的存在与否直接绑定,作为判断企业刑事责任存在与否的直接依据。后者则指,法人刑事责任的存在与否的判断不直接联系个人,而是以企业是否形成了前置性自我约束或者是否有企业文化般的合规计划来加以判断。这... 

【文章来源】：上海社会科学院上海市

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
导论
    一、选题的背景及研究意义
    二、研究状况和文献综述
    三、研究方法和主要内容
第一章 法人(单位)犯罪刑事责任理论的生成与发展
    第一节 法人(单位)犯罪刑事责任理论的肇始
        一、英国法人犯罪的肇始
        二、英国法人犯罪刑事责任理论的生成与观点分歧
    第二节 法人(单位)犯罪刑事责任理论的发展
        一、美国法人犯罪的发展
        二、美国法人犯罪刑事责任理论的更新
        三、大陆法系国家法人犯罪的基本态度与观念转型
        四、大陆法系国家法人犯罪的观念转型
        五、国际视野下的“一”变“二”
    第三节 法人(单位)犯罪刑事责任理论的中国实践
        一、中国单位犯罪的生成与发展
        二、中国刑事责任理论的生成与发展
第二章 刑罚目的论下治理单位犯罪的途径探索
    第一节 刑罚目的论与单位犯罪处罚原则
        一、刑罚的目的
        二、单位犯罪处罚原则
    第二节 单位犯罪刑事责任体系构建与功能实现障碍
        一、刑罚目的指导下的单位犯罪刑事责任体系构建
        二、单位犯罪刑事责任体系的功能实现障碍
    第三节 单位犯罪刑事规制的预防针——合规计划
        一、合规计划的内涵界定
        二、合规计划的渊源
        三、合规计划的要素、标准
        四、合规计划的功能
第三章 合规计划的价值、功能定位与全球化趋势
    第一节 合规计划的刑法价值
        一、减轻国家负担
        二、减免企业后患(刑法的激励机制)
        三、企业合规刑法化的理念渗入
    第二节 合规计划的功能定位
        一、作为抗辩理由的合规计划
        二、自制理念的贯彻与应用
    第三节 刑事合规的全球化趋势
        一、英美法系国家
        二、大陆法系国家
        三、发展中国家
        四、国际及地区公约
第四章 刑事合规的中国化进程
    第一节 刑事合规刑罚化构想
        一、我国合规计划的制度构架
        二、合规计划发展的正当性根据与责任根基
        三、合规计划在刑罚上的宽宥功能与威慑作用
        四、合规计划的刑事化义务类型变迁
    第二节 刑事合规犯罪化构想
        一、企业合规部门或相关责任人员须承担积极义务
        二、合规计划适用的特殊领域
        三、拒绝或不重视刑事合规的可归责性
        四、合规计划的有效性判断
        五、修正现行刑法总则中单位刑事责任内容
结语
参考文献
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析[J]. 陈瑞华.  比较法研究. 2019(03)
[2]刑事合规的理念、机能和中国的构建[J]. 孙国祥.  中国刑事法杂志. 2019(02)
[3]企业合规刑事化的发展及启示[J]. 万方.  中国刑事法杂志. 2019(02)
[4]从交易禁止到利益冲突:美国贿赂犯罪立法体系的建设路径[J]. 尤广宇,魏昌东.  国家检察官学院学报. 2019(01)
[5]监督职能是国家监察委员会的第一职能:理论逻辑与实现路径——兼论中国特色监察监督系统的规范性创建[J]. 魏昌东.  法学论坛. 2019(01)
[6]试论英美法系法人犯罪的归责路径及其对我国的启示[J]. 许佳.  刑法论丛. 2018(01)
[7]刑事合规理念的国内法表达——以“中兴通讯事件”为切入点[J]. 李本灿.  法律科学(西北政法大学学报). 2018(06)
[8]合规计划有效性的具体判断:以英国SG案为例[J]. 周振杰,赖祎婧.  法律适用(司法案例). 2018(14)
[9]海外投资的合规性经营:由中兴事件引发的深度思考[J]. 周蕾.  国际工程与劳务. 2018(07)
[10]美国刑法中的合规计划及其启示[J]. 万方.  人民检察. 2018(11)

博士论文
[1]公司犯罪若干问题研究[D]. 安文录.华东政法大学 2007
[2]法人刑事责任比较研究[D]. 李文伟.中国政法大学 2002



本文编号：3209011