基于标准生命周期的技术标准中专利许可问题研究

发布时间：2018-04-02 20:02

本文选题：技术标准　切入点：专利许可过程　出处：《江西财经大学》2015年硕士论文

【摘要】：论文依托于国家社会科学基金重点项目“技术创新、专利、标准的协同转化研究(2014AGL003)”完成,旨在对基于标准生命周期的技术标准中的专利许可问题进行分析、探讨与研究。在全球金融风暴、经济危机和产业结构调整的背景下,市场之争已经不再局限于产品、技术、服务之争,越来越多的国家和企业将目标投向技术标准之争。当今国际竞争的成败已经不再仅仅取决于工业时代的土地、劳动力、资本等有形资本,还在于是否把握了技术标准的制定权与修订权。“产品未动、标准先行”已经演变成为国际竞争中的通用游戏规则。随着知识经济时代的到来,社会经济效益的表现已经超越了传统意义上生产规模的扩大与产品质量的提升,而是更多地取决于技术创新与知识产权保护。在强调产权意识的知识经济时代,技术标准与专利之间的传统界限被打破,强调公有性的技术标准与强调私有权的专利在管理、投资、国际贸易、市场等诸多领域迅速实现融合。越来越多的企业,甚至国家政府都纷纷致力于将专利标准化提升到战略层面,推动专利与技术标准的融合,实现技术专利化、专利标准化,并积极构建技术标准型专利壁垒,达到标准垄断化的目的。伴随着技术标准与专利的不断融合,技术标准中的专利许可问题也越来越复杂和突出。本文采用多种学科理论相结合、理论分析与对策分析相结合、文献研究、案例分析等方法,尝试从新的研究视角,即以技术标准生命周期为切入点,基于动态研究的视角,在国内外大量已有研究的基础上,从专利与技术标准的结合出发,分析、探讨与研究基于标准生命周期的技术标准中专利许可问题。主要从以下几方面展开:首先,描述现有理论基础,涉及到技术标准的定义、分类与性质,专利的内涵与法律属性,以及技术标准生命周期等。其次,界定技术标准中专利许可的性质与内涵,指出技术标准中的专利许可带有部分公有的性质,需要遵循FRAND许可原则,可能面临更多的强制许可,具有技术组合优势等,同时对涉及专利技术的标准产品生产与销售的专利许可过程做出一般性描述,即“生产——遭遇壁垒——谈判——和解——谈判——和解——结束”,并以双方当事人达成专利许可协议和专利权有效期满或被宣告无效两个节点为界,将这一专利过程划分为四个阶段:事前的侵权谈判阶段、事中的许可生产阶段和摩擦谈判阶段、事后的许可结束阶段,以及特殊阶段等,并利用国内外经典案例对这四个阶段分别进行了阐述与说明。再次,基于动态研究的视角,结合技术标准生命周期的相关理论,从技术层面、市场层面、机构层面、专利权人角度、标准使用者角度等分析与研究随着技术标准生命周期的演化,即技术标准从萌芽期,到成长期,再到成熟期,最后到衰退期的推进过程中表现出的专利许可问题及其突出程度。其中,在专利技术标准萌芽阶段、锁定点之前的成长阶段,以及衰退阶段,标准使用者拥有选择优势,具备较强的谈判能力,而专利权人在激烈的竞争环境中,为了积累用户安装基数,不得不放宽许可条件,以谋求生产企业的支持,此时技术标准中的专利许可问题较少。而在专利技术标准锁定点之后的成长阶段,专利技术标准的用户安装基数达到临界点成爆炸式增长,迅速上升成为市场标准,在成熟阶段,专利技术标准的用户安装基数的增长速度放慢,但是仍然保持持续增长。在专利技术标准锁定点之后的成长阶段,以及成熟阶段,专利权人拥有突出的技术优势、市场优势和机构扶持优势等,他们利用所持专利搭乘技术标准的便车滥用专利权,从而导致技术标准中的专利许可问题突出且显著,具体表现为:专利“挟持”问题、专利“锁定”问题、许可价格问题、附加条件问题和拒绝许可问题等。最后,基于技术标准与专利融合后表现出的一系列技术标准中的专利许可问题,指出企业在专利技术标准生命周期的不同阶段,需要采取不同的应对策略;标准化组织应充分发挥其桥梁作用,完善其中介服务、协调与协助、自律管理等职能,对政府规制进行补充和部分替代;政府可以通过“有形的手”规制技术标准中的专利权滥用行为,以减轻技术标准中的专利许可问题。
[Abstract]:With the development of technology standard and technology standard , it is more and more complicated and outstanding that the traditional limit between technology standard and patent is not limited to product , technology , capital and so on . To define the nature and connotation of the patent license in the technical standard , point out that the patent license in the technical standard is of some public nature , it is necessary to abide by the FRAND permission principle , may face more compulsory license , possess technical combination advantage , etc . , and make a general description of the patent licensing process related to the patent technology standard product production and sale , namely , " Production _ encounter barrier _ negotiation _ reconciliation _ negotiation _ reconciliation _ end The patent licensing problems in the patent technology standard are as follows : patent " holding " , patent " locking " , licensing price , added condition and refusal permission . Finally , the patent licensing problem in the technical standard is based on the technical standard and patent fusion . It is pointed out that the enterprise needs different coping strategies in different stages of the patent technology standard life cycle ; the standardization organization should give full play to its bridge function , perfect its intermediary service , coordinate and assist , self - discipline management and other functions , supplement and partially replace the government regulation ; and the government can regulate the abuse of patent rights in the technical standard through the " tangible hand " to alleviate the patent licensing problem in the technical standard .

【学位授予单位】：江西财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2015
【分类号】：F273.1

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