电网有效资产风险管理研究

发布时间：2020-08-08 12:36

【摘要】：电网行业作为关乎国家安全和国民经济脉搏的支柱性国有垄断行业,承担着为民生及经济发展提供安全、经济、清洁、可持续性电力供应的社会使命。随着中国今年来人们生产生活水平的提高以及社会文明的不断进步,国民经济发展和社会生活改善对电力工业的要求及依赖越来越大,有效对电网资产进行配置使其提供可持续性的电能是现代社会对电网企业的基本要求。新一轮的电力体制改革使电力市场格局发生很大的变化,也迫使电网企业不得不改变传统的资产管理的经济模式,探索更加符合新环境要求的新的发展模式,以不断满足当前社会服务绩效、电力企业管理绩效的要求。科学合理的电网有效资产风险管理的定性和定量的技术与方法有利于提升电网企业有效资产的服务性、可靠性、安全性、社会性,有利于全方位提升电网的风险管理的水平。电力企业既定绩效和未来绩效的实现,不仅有赖于电力决策者与执行者在管理思想和执行力上的高度统一,而且有赖于电网资产的管理运营质量,有赖于电网有效资产的风险管控。因此,对电力有效资产进行行之有效的风险管理的研究就显得非常重要。本文基于PAS55有效资产理论界定电网有效资产内涵的基础上,运用了风险管理理论、扎根理论、管理学、社会学工程学、计量经济学、贝叶斯理论等多个学科的理论,构建了电网有效资产风险管理框架体系。同时,结合案例分析、人因错误定量研究等多种研究方法,分析电网有效资产的风险诱发机理。其次,在把握有效资产科学内涵的基础上,注重从固定资产、人力资产、信息资产三个维度进行有效资产的风险评估、风险决策、风险管控。最后,为电网有效资产风险管理提出合理的建议。通过对电网风险管理研究现状,电网有效资产的风险管理研究现状和电网风险管理中应用贝叶斯风险理论决策的研究现状进行了系统梳理和分析,在此基础上明晰了电网企业有效资产风险管理的具体技术路线。然后,运用扎根理论对近十七年以来全国电网重大事故分析的基础上,对电网有效资产进行风险识别。即通过对电网企业的风险事件案例、政策文本、相关文献进行系统分析,并结合PAS55资产管理的研究范式,对影响电网有效资产风险的因素进行主轴式编码分析、选择式编码分析以及理论饱和度检验,并最终识别了影响电网有效资产风险管理的三个结构维度,即固定资产(设备)风险,人力资产风险和信息资产风险,并进一步构建了影响电网有效资产风险管理的诱发因素概念模型。在明确三大资产维度的基础上,基于扎根理论的方法,识别了影响固定(设备)资产的重大风险事件是设备资产的质量水平(如发生故障,出现缺陷,综合可靠性低等)和满足服务绩效的资产规模(存量资产配置的不足导致“小牛拉大车”,增量不足影响未来绩效);尽管影响人力资产的风险事件很多,比如人力资产的总量不足风险,结构不合理(包括职级职种结构,学历结构,层级结构等)的风险,能力素质不足的风险,道德风险,这些风险会影响电网资产的运营和管理,但根据扎根理论分析的结果表明,产生电网重大风险的人力资产的重大风险事件是人因因素的不当操作和误操作,识别了人力资产作为小概率的重大风险事件;影响信息资产的风险事件包括技术风险,环境风险,管理风险,但产生致命影响的是信息失效风险。接着,对电网资产进行风险评估研究。依据识别出的固定(设备)资产的重大风险事件,选定典型代表性设备-输电杆塔,运用CBRM体系方法对电网有效资产的状态进行风险评估;探讨了人力资产中小概率大影响的风险事件-误操作/不当操作的风险变量的选择与评估方法,测量出人因错误发生的的概率,并进一步评价出这些动作错误模式的概率和严重程度,然后选择出评估的绩效影响因子概率;对能够产生重大致命影响的信息资产中失效风险事件的变量选择和概率分布,进行了较为深入的分析。随后,对电网有效资产的风险决策进行了研究。鉴于影响固定(设备)资产的重要风险事件是质量水平,因此,主要从电网典型的代表性设备资产的运维材料费、维修费、GIS维修费、主变维修费等进行了基于贝叶斯理论的风险决策推断,预测出这些费用按照发生的概率发生变动时所产生的损益;依据选定的信息资产风险变量--失效率,探讨了信息载体产生失效的影响因素和概率模型,结合一个实例给出了具体运营条件的实际失效率和测量失效速率的重要程度。以衡量整个电网资产运营管理水平的一个指标综合可靠性为考量,以非正常停电时间为变量进行了概率分析与预测,计算出了每减少一个非正常停电时间单位所需要的资产配置量。最后,对电网有效资产的风险进行管控探讨。针对三大资产和相应的重大风险事件特征,提出了风险管控思路。一是,针对固定(设备)资产风险事件关注的资产规模总量,基于OLS、协整思想,建立了电网企业所在地区的经济总量GDP与供电量之间的关系数学模型,然后通过电网企业所在地区经济发展所需要的供电量对固定资产的总量和分量进行预测,从而实现对未来固定资产从总量和结构的两个方面进行风险管控。针对固定(设备)资产关注的另一个重要风险事件-资产质量水平,以整个电网故障率为变量,进行概率分析,并计算出了相应故障率每减少一个单位,需要多少的相应资产配置。提出了基于风险共享模式与机构建设的分别从从供应商管理角度和企业自身运营管理角度提出管风险管控建议。二是从三个方面对信息资产进行风险管控,加强信息风险决策能力;提出了针对信息资产风险管理不同阶段实行管控融合,加强信息资产安全防护。三是提出了人力资产风险管控的基本思路。通过以上电网企业有效资产的系统风险的识别、评估、测量和管控这一系列管理过程,有利于实现电网企业的有效资产的科学效配置,从而满足相应社会服务绩效的目标,引导电网企业更加科学的对有效资产的风险进行管理。
【学位授予单位】：武汉大学
【学位级别】：博士
【学位授予年份】：2018
【分类号】：F426.61
【图文】：

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武汉大学博士学位论文。按照风险管理研究的一般范式，在第三部分进行了电网有效资产运用了扎根理论从全国二十年以来电网企业安全事故案例和在官网规和政策文中，识别出电网企业有效资产风险的诱发因素和概念模五部分中，分别对识别出来的人力资产、固定资产、信息资产三个有效资产的风险评估、风险决策和风险管控研宄。具体技术路线示：逡逑

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三大理论体系的基础上，结合电网企业自身的特征，以风险管理作为基本研宄范逡逑式，以有效资产定义为电网企业资产研宄对象，以ＰＡＳ５５为研宄电网有效资产逡逑研宄内容，建构出最终的电网有效资产风险管理理论。构建路线图如下图３－２所逡逑示：逡逑３２逡逑

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２．如何进行风险识别逡逑从电网安全事故风险事件和官方发布的政策文本，两个方面完成电网有效资逡逑产风险的风险识别。如图３－３所示：逡逑Ｃ资产安全邋＼逦官方发布邋＼逡逑事故风险逦的电网政逡逑事件逦＾逦、策文本邋Ｊ逡逑风险识别逡逑图３－３风险识别的来源逡逑３．４．２风险评估逡逑电网有效资产风险评估是指在电网有效资产风险事件发生之前或之后，对风逡逑险事件可能造成的生命、经营、财产等各方面造成的影响和损失的可能性进行量逡逑化的的评估工作。电网有效资产的风险评估的评估工作是以电网企业的有效资产逡逑的特点和电网企业的特点为基础进行的。再者，电网有效资产风险评估的核心不逡逑仅仅是评估模型的理论问题，更加关注于实践的运用。在电网有效资产风险评估逡逑理论建构中要解决好几个关键性的问题。逡逑首先，要明确电网企业风险管理的对象是内涵和外延的界定，电网企业的有逡逑效资产的直接和间接的价值是怎样的。逡逑３４逡逑

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