中国装备制造业技术创新与全球价值链升级的系统耦合研究

发布时间：2020-10-30 10:04

　　 改革开放以来,中国装备制造业积极融入全球价值链,较快地实现了工艺流程升级和产品升级,工业化水平明显提高。但是,中国以低端要素禀赋优势切入全球价值链,技术水平提升速度相对缓慢,同时,发达国家通过严格的进口质量、安全、环保等进入壁垒,强化知识产权保护和利用发展中国家之间的竞争压价等方式,使得中国装备制造业在全球价值链中被“低端锁定”风险增大,升级严重受阻。产业技术创新是提高全球价值链地位,突破低端锁定的关键性因素。如何从“要素驱动”转向“创新驱动”,实现产业技术创新与全球价值链升级的协调发展,已经成为中国产业转型升级过程中亟待解决的问题。论文引入系统耦合理论,以中国装备制造业为研究对象,从理论分析和实证分析两个方面,将产业技术创新与全球价值链升级关系的研究从“单向影响”推向“系统耦合”,从而廓清实现两者耦合的作用机理和演化路径,并对中国突破技术封锁,向全球价值链上游攀升提供科学的理论支持和经验证据。首先,引入系统耦合理论的分析框架,对产业技术创新和全球价值链升级耦合进行基础理论分析,研究了两个系统的构成要素、耦合条件和耦合目标,在理论上判定两者具有多方面的耦合特征,进而剖析两者耦合的作用机制和路径;其次,基于熵变和耗散结构理论,分析子系统之间的耦合机理,以及两个子系统耦合所形成复合系统的耦合机理与演化机理,以揭示两者耦合的内在规律;再次,通过构建子系统间耦合测度模型和复合系统的动态耦合模型、演化模型和目标耦合模型,反映产业技术创新与全球价值链升级的耦合水平,揭示两者耦合演化的走向和影响因素。最后,通过构建系统耦合的评价指标体系,运用中国装备制造业相关统计数据,对中国装备制造业技术创新与全球价值链升级的现状进行统计分析,测度两者的耦合水平,利用Logistic模型检验系统耦合的拟合效果并预测未来演化方向,并在此基础上,结合目标耦合模型,确定不同阶段影响親合演化的关键性因素,以期为论文理论分析结论提供可靠的实证支撑。
【学位单位】：大连理工大学
【学位级别】：博士
【学位年份】：2019
【中图分类】：F426.4;F273.1
【部分图文】：

图２．?１产业技术创新系统基本框架??Ｆｉｇ．２．１?Ｂａｓｉｃ?ｆｒａｍｅｗｏｒｋ?ｏｆ?ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ?ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ?ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ?ｓｙｓｔｅｍ??主体要素。产业技术创新系统中的主体要素包括企业、高等院校、科研机构等。其??领军企业掌握着关键技术的研发，凭借强大的技术、人才、数据和资金优势主导产??术链发展的方向，处于产业技术创新系统的核心地位；高等院校侧重进行理论研为企业提供应用技术和技术人才；科研机构专注于产业共性和应用性技术研发，其成果转化率更高。由此可见，产业技术创新系统中各个主体具有不同的学习过程、行??、能力和结构［１３８］。??功能要素。产业技术创新的功能要素是系统运行过程中知识扩散、干中学、技术溢??各种活动中发挥作用的要素集合。这些功能要素表现在管理创新功能、技术创新功??、制度创新功能和服务创新功能等方面，其功能通过创新主体间自发形成的关联机制??现，实现路径包括两个方面：一是构建产业技术创新主体之间的紧密联系，通过建??业、科研机构与高校、政府以及中介机构之间的知识流动和资源整合实现创新合作??识溢出；二是产业技术创新主体的内部运行机制，主要是促进创新主体开展创新活??

断提升产业技术创新水平，实现ＧＶＣ升级。??２．２．２产业技术创新与ＧＶＣ升级系统耦合的特征??产业技术创新与ＧＶＣ升级系统之间在目标、要素、功能和环境上都存在耦合（图２．２）。??具体分析如下：??第一，目标耦合。产业技术创新系统的发展目标是提高产业技术创新能力，进而提??高产业整体竞争力。ＧＶＣ升级的目标是通过自主创新和新技术的应用，掌握和替代国外??－２７－??

两个系统之间的耦合是自发形成的，不存在人为的刻意创造。产业间关联效应加??强，有利于技术扩散和传播，形成技术成果的规模化效应。ＧＶＣ升级具有阶段性，每个??阶段都依赖于技术创新，阶段层次越高，对技术创新的关联程度越大（图２．４）。．??ｉ?ｆ引进技术１?ｉ?ｆ转向设计１?ｉ?ｆ进入新的）ｉ??Ｉ?丨间叩质广叩丨?，?｜??；?提高工艺?丨?丨?或营销?丨?产业链条?丨??Ｉ?Ｖ．?Ｊ?＼?Ｖ?）?Ｖ?／?Ｉ?Ｖ?ｆ?，??｜?：?ｉ?；高度依赖，｜??；?｜?；中度依赖：??１较小依赖１低度?＇＇??＼??Ａ?＿?人?人???Ｊ??Ｖ?Ｙ?Ｖ?Ｙ??工艺流程升级?产品升级?功能升级?链条升级??图２．?４?ＧＶＧ升级对技术创新的依赖程度??Ｆｉｇ．２．４?Ｔｈｅ?ｄｅｐｅｎｄｅｎｃｅ?ｏｆ?ＧＶＣ?ｕｐｇｒａｄｉｎｇ?ｏｎ?ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ?ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ??第三，拥有系统规则。各子系统的要素之间作用机制必须遵循系统规则，规则既能??约束组成要素，又能促进复合系统主体功能的实现。任何强制性的制度、非合理性的机??制，需要根据耦合过程中机制的要求不断修正和完善，形成一种发自市场力量的推动。??政府可以围绕耦合机制制定符合市场规律的政策，以推进二者耦合协调度的提升，如政??府制定关于产业技术创新和ＧＶＣ升级的激励政策。??第四
【参考文献】

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本文编号：2862326