香港保荐制度最新修改对内地投资银行业的启示——以注册制改革为背景
发布时间：2017-10-19 14:48
本文关键词：香港保荐制度最新修改对内地投资银行业的启示——以注册制改革为背景
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【摘要】：香港保荐制度最新修订已于2013年10月1日生效,本次修订内容集中在完善尽职调查机制和强化保荐人责任两个核心内容上,尽管咨询过程遭遇了保荐人业界的反对,香港证监会仍力排众议推出。自境内引进保荐制度以来,亦发生了多起恶性造假案例,投行执业不规范和失职现象较为突出,投行尽职调查亦面临着类似执业困境。十八届三中全会决定在我国资本市场实行注册制改革,中国证监会发布了新股发行体制改革的系列文件,作为证券发行的核心制度,此次香港保荐制度改革对内地注册制改革具有积极的参考意义。
【作者单位】： 中国人民大学法学院;
【关键词】： 香港保荐制度 投资银行 新股发行改革 注册制
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 作为内地投行监管的临摹对象,香港在2012年对保荐制度做出了重大改革,将保荐机构列入刑事追责对象,同时完善了尽职调查机制。从新闻媒体报道上,对保荐责任关注较多;但从整个咨询总结篇幅和内容角度观察,则主要是集中对尽职调查机制的核心问题做出阐述和回应。在日趋严格的监管
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本文编号：1061714
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