A证券公司投行业务风险管理研究

发布时间：2017-11-13 20:04

  本文关键词：A证券公司投行业务风险管理研究

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【摘要】：在业务高速发展的情况下,如果不注意风险管理,风险就会迅速积累,一旦爆发后果不堪设想。本文从项目风险管理的角度研究投行业务,通过风险识别、风险分析、风险应对、风险监视与控制的风险管理过程对投行业务风险实施有效控制,力图为提高投行业务风险管理水平和项目成功率提供一些思路,也试着为目前正在进行的投行业务专项治理工作提供些许风险管理机制设计方面的思路与框架。本文将以西方发达国家投资银行业风险管理的经验为参照系,对我国投资银行业务风险管理的理论与方法展开研究,为构架具有中国特色的、运转安全、高效的风险管理体系提供理论基础。鉴于风险管理机制是一项涉及多项业务的全面监控体系,大而全的探讨无益于问题本身的深入研究,本文的研究,首先界定了相关概念并介绍了相关的理论,如风险、风险管理、风险管理理论,以为后文的研究奠定理论基础。其次,对A证券公司进行简要的介绍,详尽分析其投行业务的发展现状,并对其投行业务发展过程中所面临的风险进行说明。再次,有针对性的对A证券公司投行业务的风险管理状况进行详尽的说明。接着,在此基础上,对A证券公司投行业务风险管理的策略和流程进行分析,发掘其投行业务风险控制中所存在的问题,并进一步分析其问题出现的原因,对其投行业务的风险控制问题出现的原因进行剖析,并对其投行业务的风险控制进行评价。最后,在以上分析的基础上,本文构建了加强A证券公司投行业务风险控制的策略体系。本论文的创新之处在于：研究视角的创新。在国内现有的研究中,将投行业务与风险控制相融合,并运用于具体证券公司的研究较少。本论文在仅有研究的基础上,尝试构建了两种理论相整合的基本理论架构,以期为未来的相关研究提供理论参考；研究主体的创新。本文以A证券公司为例。在其内部构建了投行业务风险控制框架,进行详细的分析,并根据证券公司的特点及所处的环境,有针对性地提出了相应的对策与建议。以期A证券公司在其未来发展进程中,能为其供投行业务风险控制方面提供一定的参考；运用风险管理的方法,引入到投行业务全过程、全方位的监控中。同时,针对证券公司的实际情况,对整个行业投行业务风险控制提升的途径给予了解答,提出了相应的对策与建议,期望能够具有普适性,促进证券公司的持续、健康发展,以及培育竞争实力。
【学位授予单位】：广西大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.39

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本文编号：1182176