投资者适当性的法律定位及其比较法分析

发布时间：2017-11-16 13:15

  本文关键词：投资者适当性的法律定位及其比较法分析

  更多相关文章： 投资者适当性 信义义务 证券监管 投资者保护

【摘要】：在全球金融危机以及加强金融监管、鼓励金融创新的背景下,投资者适当性被越来越多地关注。对于投资者适当性制度,我国立法将其界定为证券公司为满足监管要求而进行的一种管理制度,理论界对此存在不同的认识;美国现行制度将其界定为基于证券经纪商信义义务的监管要求;欧盟立法则将其界定为投资公司的法定义务,并据此进行监管制度安排。本文认为,结合我国现状,投资者适当性应当是证券金融机构对投资者承担的一项法定义务,是金融监管机构的一种监管要求。我国应在此基础上建立规范、统一的投资者适当性法律制度。
【作者单位】： 对外经贸易大学法学院;中国人民银行金融研究所;
【分类号】：F832.51;D922.287
【正文快照】： 投资者适当性制度1是成熟资本市场普遍采用的投资者保护安排。随着我国创业板市场、股指期货市场的推出,以及融资融券业务、中小企业私募债产品等证券创新业务或产品的不断推出,该制度在我国也引起越来越多地关注。本文希望通过比较法上的研究,能够促进我国对投资者适当性法律

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本文编号：1192461