中国证券业效率测度及分析

发布时间：2017-12-02 08:25

  本文关键词：中国证券业效率测度及分析

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【摘要】：本文基于CCR模型、BCC模型与Malmquist指数分解模型对中国证券业进行效率测度,并从横向静态与纵向动态角度分析中国证券业效率影响因素,实证分析得出:当前中国证券业处于低效率发展阶段,效率波动性大。在技术条件不变前提下,纯技术效率是影响综合效率的主要因素,纯技术效率能更大程度对综合效率产生积极影响,促使决策单元形成相对优势,同时还能在一定程度上正向影响规模效应。在技术条件可变前提下,技术进步率是影响综合效率的主要因素,提高技术进步率能使效率前沿面向前移动。本文根据综合效率高低将券商划分为创新型券商;A类券商、规范性券商及B类券商、C、D、E类券商。最后,针对不同类券商并结合其投入产出与效率影响因素,探析三类券商综合效率提升措施。
【作者单位】： 深圳大学经济学院;
【基金】：教育部人文社会科学重点研究基地重大项目“经济特区转型期金融发展路径研究”(12JJD790036) 深圳市哲学社会科学规划基金项目“深圳市金融总部集聚与经济转型”(125c026)
【分类号】：F832.51;F224
【正文快照】： 一、引言效率是衡量证券业发展程度的重要指标,较高的运营效率是企业良好经营业绩和竞争力的集中体现,证券业的运行效率不仅关系自身发展’同时影响着金融业和整个国民经济的走势。近年来,学术界关于证券业效率的研究越来越丰富。国外学者针对证券业效率研究主要从宏观和微观

【参考文献】

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【相似文献】

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本文编号：1244269