中国式注册制:市场基础与实施路径

发布时间：2017-12-05 20:25

  本文关键词：中国式注册制:市场基础与实施路径

  更多相关文章： 资本市场 注册制 制度建设 监管执法

【摘要】：本文简述了以美国为代表的注册制所具有的市场环境,分析了我国资本市场的市场基础偏差的现象,如诚信缺失、监管法规滞后、IPO投机盛行、缺乏责任担当的中介机构、投资者保护弱、IPO后续监管严重不足等。针对以上问题,文章提出了制定与注册制配套的法规制度,加强诚信建设、抑制IPO过度投机,强化中介机构责任担当,建立分工明确的监管组织架构,推进监管转型等中国式注册制顺利实施的对策措施。
【作者单位】： 中国证监会重庆监管局;
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 一、注册制期盼与国家战略决策形成(一)IPO审核依据概述在世界各国证券法规中,新股发行各当事人被赋予平等的法律地位,遵守“自愿、有偿、诚实信用”原则。IPO作为一项民事权利,属于市场主体自治领域,自由发行的权利普遍得到尊重。为什么各国又对IPO实施外在干预审核呢?其基本

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 马书琴;;中国股票市场投机文化探究[J];北方论丛;2009年05期

2 金鹏,周国茂;我国股票发行市场运行机制的利弊分析[J];财金贸易;1998年02期

3 黎翠梅;我国股票发行审批制度的安排及其变迁[J];财经理论与实践;2000年01期

4 李文华;;创业板“病理”解析及监管对策探析[J];南方金融;2013年12期

5 李文华;;基于监管角度进一步完善《证券法》的思考[J];财会月刊;2014年02期

6 蒋大兴;;隐退中的“权力型”证监会——注册制改革与证券监管权之重整[J];法学评论;2014年02期

7 李文华;;新股发行定价与配售制度演进和改革审视[J];南方金融;2014年05期

8 俞智渊;柏立团;;资本市场“看门人”缘何失灵[J];董事会;2013年07期

9 郭雳;;证券市场中介机构的法律职责配置[J];南京农业大学学报(社会科学版);2011年01期

10 李文华;;路径依赖与证券监管转型对策初探[J];金融与经济;2014年04期

【共引文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 刘正妙;;公共部门人力资源流动机制创新探析[J];兵团党校学报;2009年02期

2 刘正妙;;公共部门人力资源流动机制创新探析[J];山西财政税务专科学校学报;2009年02期

3 顾连书;;境外股票发行制度变迁条件及启示——以台湾证券市场为例[J];财政研究;2012年03期

4 李敏才;刘峰;;我国发审方式改革的制度分析:一个研究框架[J];当代财经;2012年07期

5 刘丽;;浅议政府信息寻租的危害及其制约措施[J];湖北档案;2010年08期

6 郭雳;;我国证券律师业的发展出路与规范建议[J];法学;2012年04期

7 刘正妙;;公共部门人力资源流动机制创新探析[J];中共桂林市委党校学报;2009年01期

8 邓磊;;论核准制下保荐人地位的重构与法律规制[J];法治研究;2013年01期

9 章铁生;林钟高;刘晓瑜;;产权性质与IPO机会[J];财经理论与实践;2013年01期

10 李侑峰;;领导干部知行不一的现象及其原因分析[J];传承;2013年04期

中国博士学位论文全文数据库 前7条

1 卢铁男;中国股票发行定价研究[D];华东师范大学;2002年

2 张炳雷;中国股票市场的制度缺失研究[D];吉林大学;2006年

3 张弛;中国证券市场融资效率的实证研究[D];东北财经大学;2007年

4 陈建;证券利益关系研究[D];复旦大学;2010年

5 王强;西部贫困地区县级财政风险研究[D];西南财经大学;2010年

6 曹理;证券内幕交易构成要件比较研究[D];吉林大学;2013年

7 梁颖琳;中国股票市场IPO抑价研究[D];东北财经大学;2013年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 高璐;我国煤矿安全监管模式研究[D];东北财经大学;2010年

2 李姣;论政府采购限制竞争行为的竞争法规制[D];中南大学;2011年

3 李峻;我国股票公开发行与上市审核制度研究[D];复旦大学;2011年

4 张壁耕;当前我国媒介权力的异化与制约[D];河北经贸大学;2011年

5 刘娟;离退休领导干部任职非政府组织问题研究[D];湖南大学;2009年

6 文芳;上市公司信息披露的制度分析[D];暨南大学;2000年

7 谢红海;我国证券市场监管研究[D];新疆农业大学;2000年

8 韩冰;股票合理价格及其变动趋势[D];西北工业大学;2001年

9 任强;证券市场监管制度建立中存在的问题及对策研究[D];西南农业大学;2001年

10 谢敏;证券市场信息监管与股东人数指标实时化问题研究[D];华中师范大学;2002年

【二级参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 马书琴;;中国股票市场投机文化探究[J];北方论丛;2009年05期

2 于静;;基于投资者保护的股利支付决策迎合效应研究[J];商业研究;2012年06期

3 刘世庆;中国需要多层次的资本市场[J];成都行政学院学报(社会科学类);2001年02期

4 李曜;张子炜;;私募股权、天使资本对创业板市场IPO抑价的不同影响[J];财经研究;2011年08期

5 赵秉志,于志刚,孙勤;论国家工作人员范围的界定[J];法律科学.西北政法学院学报;1999年05期

6 刘爱松;我国股票市场的“政策市”症结与破解思路[J];广东财经职业学院学报;2005年03期

7 何广延;;基于路径依赖理论的中国金融监管制度变迁[J];改革与战略;2011年10期

8 李文华;;基于监管视角的中小投资者保护问题研究[J];南方金融;2013年06期

9 毛勒堂;;论经济生活世界中的交换正义[J];湖南师范大学社会科学学报;2008年05期

10 陈晖;岑雅衍;;我国债券市场监管中的利益冲突分析[J];湖南师范大学社会科学学报;2009年04期

中国重要报纸全文数据库 前3条

1 成思危;[N];金融时报;2007年

2 侯捷宁;[N];证券日报;2011年

3 夏英;[N];南方周末;2004年

【相似文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 本刊综合;;注册制——证券改革再启程[J];晚霞;2013年24期

2 叶檀;;最快2015年推行股票注册制[J];卓越理财;2014年04期

3 杨理;;注册制闹剧[J];21世纪商业评论;2013年24期

4 刘纪鹏;沙玉兰;;注册制改革不可一步到位[J];社会观察;2014年01期

5 王坤;;注册制不是唯一解药[J];董事会;2014年01期

6 郝旭光;;推行注册制需要破解潜规则[J];经济导刊;2013年12期

7 黄湘源;;注册制改革不等于过度市场化[J];金融经济;2014年05期

8 黄运成;王海东;;推进期货品种上市的注册制改革[J];中国金融;2014年10期

9 曾勇钢;;A股发行注册制全面解读[J];首席财务官;2014年06期

10 缥缈;;新三板“试金”注册制[J];新理财;2014年01期

中国重要报纸全文数据库 前10条

1 本报记者 周松林;新股发行注册制尚需迈多道坎[N];中国证券报;2011年

2 董登新;A股尚不具备推行注册制条件[N];经济参考报;2012年

3 本报记者 张小平;审核制到注册制,一步到位还是稳步前进？[N];中国经济导报;2012年

4 甘剑;注册制在当前绝非灵丹妙药[N];第一财经日报;2012年

5 资深财经评论人 张书怀;我国未来的注册制不应是美国的复制品[N];上海证券报;2012年

6 国信证券总裁助理 发展研究总部总经理 何诚颖;我国可先小范围试行注册制[N];证券日报;2013年

7 特约评论员 姜茂林;市场自治能力是注册制改革的基础[N];21世纪经济报道;2013年

8 择远;多层次“绑定”注册制 A股新一轮发展机遇可期[N];证券日报;2013年

9 安宁;注册制改革的牛鼻子是信息披露[N];证券日报;2013年

10 媒体人 朱邦凌;注册制将倒逼A股净化[N];第一财经日报;2013年

中国博士学位论文全文数据库 前1条

1 彭世平;中国创业板他律型注册制发行上市制度研究[D];华中科技大学;2005年

，

本文编号：1256087