我国商业银行合规风险管理有效性研究

发布时间：2017-12-31 04:27

本文关键词：我国商业银行合规风险管理有效性研究　出处：《南京大学》2013年硕士论文　论文类型：学位论文

【摘要】：本文结合商业银行合规风险管理的国内外现有研究和实践应用,对商业银行合规风险管理的有效性进行了系统性研究,通过定性和定量分析研究了我国商业银行合规风险管理的目标实现效果及存在的相关问题,给出了改善建议。本文首先对商业银行金融监管以及合规风险管理的相关理论进行了系统性研究,分析了商业银行合规风险管理的必要性,以及国内外在合规风险管理方面的理论研究成果；其次回顾了我国商业银行合规风险管理的实践过程,采用比较分析方法对我行商业银行合规风险管理的目标实现效果进行了考察；再者对商业银行合规成本的构成进行了分析和研究,并引入成本有效性分析方法,构建商业银行合规风险管理的有效性衡量模型,进行假设推理得出了一般性结论,在此基础上引用某在华外资银行的实际情况进行了案例分析；最后提出了若干建议。
[Abstract]:This paper makes a systematic study on the effectiveness of the commercial bank ' s compliance risk management by using the existing research and practical application at home and abroad of the compliance risk management of commercial banks . Through qualitative and quantitative analysis , the objective realization effect and related problems of the compliance risk management of commercial banks in China are studied , and suggestions are given . Firstly , the paper systematically studies the relevant theories of commercial bank ' s financial supervision and compliance risk management , analyzes the necessity of the commercial bank ' s compliance risk management and the theoretical research results at home and abroad in compliance risk management . Secondly , it reviews the practice process of the compliance risk management of commercial banks .

【学位授予单位】：南京大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F832.33

【参考文献】