我国证券交易前端控制制度的历史演进及发展趋势
本文关键词：我国证券交易前端控制制度的历史演进及发展趋势 出处：《证券市场导报》2011年02期 论文类型：期刊论文
【摘要】：前端控制是交易所在交易方面进行自律监管的重要手段。前端控制是中国证券市场的特有制度,是对传统监管模式的重大创新。根据中国市场结构的特点,前端控制实质上将监管关口前移,分担了盘中监控和事后处理的监管压力,弥补了资格准入的不足,完善了交易所自律的监管体系。对前端控制的经济学分析表明,前端控制具有透明度高与全面性强两大优势,符合监管机构稳定市场的需要。我国资本市场发展尚不成熟,且金融危机后全球金融改革的大趋势是加强监管,因此,在可预见的未来,监管机构将进一步加强前端控制,以此保持我国资本市场的稳定发展。
[Abstract]:Front-end control is an important means for the exchange to conduct self-regulation in trading. Front-end control is a unique system of China's securities market and a major innovation to the traditional regulatory model. According to the characteristics of the market structure in China. The front-end control essentially moves forward the supervision level, sharing the pressure of monitoring and post-processing, and making up for the lack of qualification access. The economic analysis of front-end control shows that front-end control has two advantages: high transparency and strong comprehensiveness. Meet the needs of regulators to stabilize the market. China's capital market development is not yet mature, and after the financial crisis the major trend of global financial reform is to strengthen supervision, therefore, in the foreseeable future. Regulators will further strengthen the front-end control to maintain the stable development of China's capital market.
【作者单位】： 上海证券交易所;
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 引言前端控制是指由交易所通过交易系统设置的对每笔交易在其申报后至交易达成前由交易系统自动执行的检查和监控措施。较有代表性的前端控制措施包括:(1)对交易参与者身份的控制,如多种账户控制措施等;(2)对中介机构的控制,如多种交易权限控制等;(3)对投资者与中介机构交易
【共引文献】
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，本文编号：1368497
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