内幕交易规制的立法体系进路:域外比较与中国选择
本文关键词：内幕交易规制的立法体系进路:域外比较与中国选择 出处：《环球法律评论》2011年05期 论文类型：期刊论文
【摘要】：内幕交易监管全球化背景下,当代世界各国规制内幕交易的立法体系可以归纳为信义进路与市场进路。信义进路的发展历史,就是一部不断拓宽信义义务人范围边界与判断其交易主观状态的历史;市场进路的发展历史,就是一部限缩或废除内幕交易认定的主体与主观要件与完善内幕交易客观构成要素的历史。中国资本市场内幕交易难以禁止的现实困境,实则是内幕交易行为构成体系逻辑混乱的一个映射,并已对内幕交易行为认定与责任追究构成妨碍。就内幕交易规制立法体系变革方向而言,我国目前不宜引入信义进路,而市场进路或许更适合我国法制传统和资本市场实际。在市场进路指引下,任何不当使用内幕信息的行为皆应被认定为内幕交易,废除现行法中关于内幕交易行为构成的主体要件和主观要件,同时完善客体要件和客观要件,既能推助内幕交易规制立法的功能实现,又可彰显证券法的核心宗旨和基本原则,或为契合本土实际并体现世界最新立法趋势的内幕交易立法改革方案。
[Abstract]:Under the background of the globalization of insider trading supervision, the legislation system of regulating insider trading in various countries of the world can be summed up as the developing history of faithfulness access and market access. It is a history of widening the scope of fiduciary obligors and judging the subjective state of their transactions. The history of the development of the market approach is the history of restricting or abolishing the subjective elements of the identification of insider trading and perfecting the objective constituent elements of insider trading, which is a realistic dilemma that is difficult to prohibit in China's capital market. In fact, it is a reflection of the logic confusion of insider trading behavior constitution system, and has obstructed the identification and accountability of insider trading behavior. As far as the reform direction of the legislative system of insider trading regulation is concerned. At present, it is not suitable for our country to introduce the Xinyi approach, and the market approach may be more suitable for the legal tradition and the capital market reality of our country. Under the guidance of the market approach, any improper use of insider information should be considered as insider trading. Repealing the subjective and subjective elements of insider trading in the current law, and perfecting the objective and objective elements, can not only promote the realization of the function of insider trading regulation legislation. It can also highlight the core purpose and basic principles of the securities law, or the reform scheme of insider trading legislation which accords with the local reality and reflects the latest legislative trend of the world.
【作者单位】： 吉林大学法学院;吉林财经大学;
【基金】：2010年度教育部人文社会科学研究一般项目《财富活化、规则变迁与公司诉讼的成长》(10YJA820019) 吉林省教育厅重点项目《吉林省创业投资引导基金法律制度实证研究》的课题成果之一
【分类号】：D912.28;F831.5
【正文快照】： 一引言:内幕交易规制立法的实践困惑鼓励正当证券交易与禁止内幕交易,是维护金融市场的健全及增进投资者对市场信心的全球性共识。内幕交易行为本身高度的隐蔽性难以被证实,导致防止和打击内幕交易成为“全世界监管部门面临的挑战”。〔1〕在内幕交易监管全球化背景下,〔2〕
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，本文编号：1398344
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