证券投资顾问的利益冲突与信息隔离

发布时间：2018-06-13 05:03

  本文选题：证券投资顾问 + 利益冲突　； 参考：《证券市场导报》2011年09期

【摘要】：证券投资顾问的内部模式和外部模式决定了其必然面临各方面的利益冲突,包括公司与客户、客户与客户、客户与非客户等相互间的利益冲突。通过信息隔离墙制度安排,证券公司投行业务、资产管理业务与客户之间的利益冲突可以避免或得到很好的管理;但是对于经纪业务与客户之间、客户与客户、客户与社会公众之间的利益冲突,则需要其他相关机制作补充,具体包括:对于投资顾问主体及其业务的充分信息披露;投资顾问对外咨询业务的限制;严格的合规检查、评价与问责制度等。
[Abstract]:The internal and external models of securities investment advisers decide that they must face various conflicts of interest, including the conflicts of interests between companies and customers, customers and non-customers. Through the information barrier regime, conflicts of interest between securities firm investment banking, asset management and clients can be avoided or well managed; but for brokerage and client, client-client, The conflicts of interest between clients and the public need to be supplemented by other relevant mechanisms, including: adequate disclosure of information on the subject of investment advisers and their business; restrictions on external consulting business of investment advisers; and strict compliance checks, Evaluation and accountability system.
【作者单位】： 南京证券有限责任公司;
【分类号】：F832.51

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本文编号：2012828