我国金融控股公司内部风险法律控制

发布时间：2020-07-05 03:39

【摘要】：金融控股公司作为金融全球一体化的的金融创新产品,通过混业经营,实现资本的联系、机构和业务的融合,发挥了规模经济、范围经济和协同效应及降低金融风险。同时金融控股公司由于其独特的组织结构、业务结构及资本运作模式,使金融控股公司产生了很多不确定,这种不确定性可能走向积极的方面,也可以产生消极影响,这种消极影响包括了内部风险。对金融控股公司的内部风险控制,是提升金融控股公司竞争力,防止金融风险,积极应对金融全球化,促进金融改革的要求。本文依据中国金融控股公司发展现状,对我国金融控股公司存在的内部风险,结合国外相关金融控股公司监管机制,提出对我国金融控股公司内部风险控制的解决之道。全文除了引言和后记,正文包括四个部分。第一部分对金融控股公司及其内部风险原理阐释。该部分首先对金融控股公司进行界定。其次,对金融控股公司的类型进行了诠释,包括对国外发达国家和我国大陆地区进行了介绍。再次,对我国金融控股公司的内部风险进行阐述。最后,论述了金融控股公司内部风险控制的理论和现实意义。第二部分对我国金融控股公司内部风险的现状进行了分析。该部分阐述了我国金融控股公司内部风险表现形式;分析了我国金融控股公司内部风险的特征;揭示了我国金融控股公司内部风险的法律障碍。第三部分阐述了金融控股公司内部风险的现行规制。该部分首先对金融控股公司内部风险的现行规制制度进行了总体把握。其次,明确了我国金融控股公司内部风险的现行规制制度。再次,揭示了我国金融控股公司内部风险的现行规制制度的不足。最后,借鉴了国外发达国家的金融控股公司内部风险的规制体制。第四部分我国金融控股公司内部风险监管模式的设想。该部分在前述理论铺垫、现实分析的基础上,对我国金融控股公司内部风险监管模式进行总体设计,详细地阐述了我国金融控股公司内部风险控制的具体制度,包括金融控股公司内部防火墙制度、内部交易的规制制度、资本监管制度、滥用市场优势地位的规制与我国金融行业协会自律管理制度。
【学位授予单位】：西南政法大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2011
【分类号】：D922.28;F832.39

【参考文献】