华龙证券公司客户资产安全存管解决方案

发布时间：2020-11-20 10:31

　　 中国证券市场正处于成长、完善和不断创新阶段,同时也是风险高发的阶段。证券公司作为证券市场普通投资者与交易所的中介机构,其基本职能就是为投资者提供安全、快速、便捷的交易通道和保证客户资产的安全性,完整性,正确性。针对这两项基本职能,华龙证券公司提出了一整套完整的解决方案,主要包括四大部分分别是：账户系统、集中交易系统、第三方存管系统还有风险控制系统。 本文主要从市场环境和证券中介机构的显露问题出发,以安全生产的理论为依据对华龙证券公司的客户资产存管整个流程进行了梳理,同时对证券公司的客户资产做了分类,即证券资产和资金资产两大类。在以上理论的基础上分析了华龙证券公司在客户资产存管安全上面临的问题,归纳为四个方面分别是账户安全,证券交易系统的安全,资金的安全和事后的风险控制。为解决这些问题提出了部署整体的安全解决方案,本文的重点是对每一部分系统从项目背景、系统构架、系统建设和最终如何解决对客户资产的安全性问题这几方面做详细的阐述。最后根据实施项目之后运行情况得出的结论是该套方案解决了证券公司面临的客户资产存管方面安全性问题,同时提高了证券公司整体的运行效率,而且为华龙证券公司今后的业务拓展在技术上实现了前瞻性的架构。 但是本文在分析的过程中也指出,没有任何系统是完美的,无懈可击的,系统的运行需要公司各个部门人员参与其中,而对人员的培养和职业素养的提高是在所有技术之上更深层次要解决的问题。
【学位单位】：兰州大学
【学位级别】：硕士
【学位年份】：2011
【中图分类】：F832.39
【部分图文】：

务器群、通讯服务器群和前端PC机。数据库服务器推采用64位Server平台和64位数据库系统，应用服务器和通讯服务器均独立部署，应用服务器推荐采用小型机平台，通讯服务器采用 PCServer平台。如图4一3所示

账户开户过程的合规检查和风险控制:包括客户身份证有效期检查，身份证号码规则检验，证券账户关键信息与登记公司自动比对(比对证券账户号、姓名、证件类型、证件账号的一致性)进行集中管理。如图4一4所示

开放式基金等相关的资金账户、证券账户、三方存管预指定、三方存管签约、开放式基金账户以及融资融券信用账户、IB业务账户等新品种的客户账户，并且通过相应的合规检查。如图4一5所示，其中第三步连接公安部客户身份识别系统，不能通过检查的一律不得开立。部髯脚凄安苦卿一夕姚黔黔默③赢一、崛蠢黔赛翼银糟~一~一~~一~沁洲④①巍扁赢廉户麟薰赚石瓤舞鬓!瓤今交餐馨夔馨!尹J、、箱。墓樱耀豁夔鹦爵②熟鑫;蘸撇巍一厂l魏数裁黔澎簇夔瓤{_全__身份证读卡器澎{i摄像头④}毅搜严鬓腆、⑥{(一石福辰催影像藻婉图4一5一站式开户业务流程
【参考文献】

相关期刊论文 前4条

1 谢太峰;关于建立股票信用交易制度的思考[J];财贸经济;2002年07期

2 黎元奎;建立我国股市融资融券制度的动因分析与模式选择[J];武汉金融;2004年05期

3 陈建瑜;适时开展证券融资融券交易[J];中国金融;2004年13期

4 陈晓舜;证券信用交易制度与风险控制[J];证券市场导报;2000年12期

本文编号：2891288