风险控制视角下国信证券合规管理问题及对策研究

发布时间：2021-02-25 04:37

　　多年来,证券公司主要着重证券业务创新发展,而随着证券监管形势日趋严峻,证券公司违法违规事件频发,暴露证券公司合规管理存在严重缺位的问题,加强证券公司合规管理体系建设显得尤为重要。目前,随着《证券法》到《证券期货投资者适当性管理办法》的出台,证券市场的法律法规更加建立健全,与此同时,合规观念逐渐渗透到证券公司管理中来。文章采用文献研究法、问卷调查法及工作实践相结合的方法进行分析,探究风险控制视角下证券公司合规管理问题及对策。文章以国信证券为研究对象,在风险控制视角下国信证券合规管理问题及对策研究工作中,文章阐述研究背景和意义、国内外合规管理研究现状,在研究理论基础上,阐述风险控制与合规管理的全面风险管理模式框架和国信证券合规管理现状。文章按照提出问题、分析原因、制定对策、提出措施保障的逻辑主线,在风险控制的视角下,从员工合规管理意识、合规管理制度与机制的建设及运营、合规管理职责履行、合规管理环境等方面对国信证券合规管理进行有效性评估,采用基层员工问卷调查与工作实践相结合,获取真实数据,并做进一步分析。文章从员工意识、组织机制、文化建设、系统监控等方面提出问题,针对问题进行原因分析,在国信... 

【文章来源】：南华大学湖南省

【文章页数】：72 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

国信证券公司总部组织架构图

国信证券股权结构图


本文编号：3050453