中国证券市场发行保荐制度反思

发布时间：2022-12-04 04:45

　　通过对保荐人（保荐机构和保荐代表人）责任的法律分析、发行保荐参与各方的责任划分分析、保荐代表人的执业水平和道德水准现状分析,指出中国证券市场发行保荐制度存在的问题,从完善配套法规、健全基础法制环境,改进保荐代表人的选拔机制,对现有发行保荐制度进行细化和完善,改革证券发行制度、使发行上市不再是行政垄断的稀缺资源等方面提出了对策建议。 

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【文章目录】：
一、保荐人(保荐机构和保荐代表人)责任的法律分析
二、发行保荐参与各方的责任划分
    (一) 保荐机构和保荐代表人的责任划分
    (二) 发行人、保荐人与其他中介机构的责任划分
三、保荐代表人的执业水平和道德水准现状
    (一) 保荐代表人的执业水平
    (二) 保荐代表人的职业道德
四、关于完善证券发行保荐制度的建议
    (一) 完善配套法规,健全基础法制环境
    (二) 改进保荐代表人的选拔机制
    (三) 对现有发行保荐制度进行细化和完善
    (四) 改革证券发行制度


【参考文献】：
期刊论文
[1]科创板注册制背景下对中介机构“看门人”角色的再思考[J]. 夏东霞,范晓.  财经法学. 2019(03)
[2]论完善投资银行勤勉义务规制的路径选择[J]. 刘志云,龙稳全.  南京大学学报（哲学·人文科学·社会科学）. 2018(06)
[3]保荐机构先行赔付规则研究[J]. 杨文明,周敏.  人民司法(应用). 2018(31)
[4]注册制下IPO公司机会主义行为的治理探析[J]. 黄硕,谢群.  时代金融. 2018(29)
[5]股票发行注册制改革背景下保荐人制度重构[J]. 高达,王鹏.  学术探索. 2016(12)
[6]我国保荐人制度:制度反思与变革探索——以证券发行注册制改革为背景[J]. 马一,韩子慧.  海南金融. 2016(07)

硕士论文
[1]保荐机构先行赔付制度研究[D]. 陈洋.南京大学 2019
[2]保荐人先行赔付制度的法律问题研究[D]. 李潇潇.天津工业大学 2019



本文编号：3707625