A证券公司新三板业务管理问题研究

发布时间：2017-07-14 06:28

  本文关键词：A证券公司新三板业务管理问题研究

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【摘要】：新三板市场旨在为成长型、创新型的中小企业提供股份转让和定向融资服务,助推实体经济和新兴产业的发展。其能否切实达到便利中小企业融资、优化社会资源配置的效果, 关键在于证券公司能否真正发挥中介职能。作为挂牌公司的主办券商,证券公司执业规范、勤勉尽责是新三板市场健康发展的关键。然而,2015年全国股转公司对主办券商等中介机构总计采取了37次自律监管措施,涉及36宗违规行为。大量违规行为反映出主办券商存在业务管理制度与操作流程执行不到位、内部风险控制与合规管理失效等问题,以及管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。风险和收益问题是证券公司经营中需要考虑的两个重要问题,为何在法律法规的约束下仍有众多证券公司越线?其内在动因是什么?论文围绕证券公司新三板业务的内部控制和业务管理的有效性进行研究,旨在从微观层面为证券公司的新三板业务管理提出合理化建议。本文首先概述了新三板市场的运行情况,然后结合新三板市场出现的违规行为,以A证券公司为例,分析其在推荐挂牌、持续督导和做市报价等方面的内部管理制度、业务流程,挖掘内部控制与合规管理失效的原因。最后提出针对性的建议,认为A证券公司应从战略层面进行业务管理和内部控制,促进公司业务稳健、快速地发展。具体可从以下几个方面改善新三板业务管理情况：第一,改进组织结构,加强中后台的质量控制与监督管理；第二,梳理业务程序,提供充分的技术支撑,落实业务管理制度,按相应要求执行业务操作流程；第三,健全管理制度,完善员工激励机制和考核机制；第四,改变服务模式,以客户为中心,利用业务协同驱动业务模式创新,创造新的利润增长点。
【关键词】：新三板 内部控制 道德风险
【学位授予单位】：广西大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F832.51
【目录】：

• 摘要4-5
• ABSTRACT5-8
• 第一章 绪论8-16
• 1.1 研究背景及意义8-9
• 1.2 文献综述9-14
• 1.2.1 关于多层次资本市场的研究9-10
• 1.2.2 关于新三板的研究10-11
• 1.2.3 关于证券公司业务管理的研究11-14
• 1.3 研究方法及思路14-16
• 1.3.1 研究方法14-15
• 1.3.2 研究思路15
• 1.3.3 研究框架15-16
• 第二章 证券公司业务管理概述16-22
• 2.1 相关理论——金融中介理论16-18
• 2.2 证券公司业务管理相关指引18-22
• 第三章 A证券公司新三板业务管理现状22-34
• 3.1 新三板概述22-26
• 3.1.1 新三板发展历史与现状22
• 3.1.2 新三板市场违规事件统计22-26
• 3.2 A证券公司新三板业务概况26-27
• 3.2.1 A证券公司新三板业务管理概况26
• 3.2.2 A证券公司推荐挂牌情况26-27
• 3.2.3 A证券公司违规事件统计27
• 3.3 A证券公司部门设置及职能概况27-29
• 3.4 A证券公司新三板业务流程29-31
• 3.4.1 推荐挂牌业务流程29
• 3.4.2 做市业务流程29-30
• 3.4.3 业务的衔接与隔离30-31
• 3.5 A证券公司新三业务管理制度31-34
• 3.5.1 推荐挂牌制度31-32
• 3.5.2 持续督导制度32
• 3.5.3 做市制度32-34
• 第四章 A证券公司新三板业务管理问题34-40
• 4.1 组织结构存在的问题34-35
• 4.2 业务推进存在的问题35-38
• 4.3 制度方面存在的问题38
• 4.4 业务管理规范存在的问题38-40
• 第五章 A证券公司新三板业务管理问题成因分析40-50
• 5.1 外部原因40-42
• 5.1.1 监管机制不健全40-41
• 5.1.2 挂牌公司资本市场认知缺乏41
• 5.1.3 新三板业务盈利水平低41-42
• 5.2 内部原因42-48
• 5.2.1 利益驱动42-47
• 5.2.2 监督约束与激励机制待优化47
• 5.2.3 专业人才紧缺47-48
• 5.3 成因小结48-50
• 第六章 A证券公司新三板业务管理建议50-54
• 6.1 改进组织结构,确保职责清晰50-52
• 6.2 业务方面的建议52-53
• 6.2.1 完善业务管理,保证合规有效52
• 6.2.2 加强业务培训,优化激励机制52-53
• 6.2.3 促进业务转型,加快协同驱动53
• 6.3 健全管理制度,监督制度执行53-54
• 第七章 结语54-55
• 参考文献55-57
• 致谢57-58

【参考文献】

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本文编号：540037