证券包销责任研究

发布时间：2017-07-27 04:18

  本文关键词：证券包销责任研究

  更多相关文章： 证券发行 承销商 包销责任 抗辩权

【摘要】：证券承销是证券发行制度的最为重要的内容之一,证券包销责任又是证券承销商从事证券包销最根本的法定义务,是指在证券承销期满,由于诸多因素导致承销商无法销售其所承销的证券,依承销协议由承销商向发行人承担全部证券余额销售的责任。证券承销协议是证券发行的重要文件之一,也是证券发行所披露的信息之一,它涉及承销商包销责任的性质、抗辩权、法律后果等。证券包销责任是法定责任,不是约定责任,在承销协议中,包销责任是协议的核心内容,是承销商的法定义务。证券包销责任,是一种强制性责任,不能随意放弃、削减或豁免。包销证券余额是承销商最为基本的责任和义务,承销商企图主张豁免或削减证券包销责任的行为和做法,极不符合我国建立证券发行承销制度的初衷。证券承销协议可以规定,证券承销商在一定情形下,享有证券包销抗辩权,目的是避免和防范承销商承担不正当的证券承销风险责任,维护承销商合法权益。
【作者单位】： 海南大学法学院;
【关键词】： 证券发行 承销商 包销责任 抗辩权
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 我国设置证券承销制度,目的是确保证券发行得以顺利进行,但由于发行机制、发行市场持续火爆等原因,在现行承销制度下,几乎不存在证券发行失败问题,证券承销的包销责任风险被忽视。长江证券股份责任公司(以下简称“长江证券”)股份增发,终于引发承销商包销责任问题。长江证券增

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 洪艳蓉;;美国证券交易委员会行政执法机制研究:“独立”、“高效”与“负责”[J];比较法研究;2009年01期

2 张德峰;;论我国证监会的司法救济请求权[J];法律科学(西北政法大学学报);2011年05期

3 彭冰;;论撤销证券发行核准决定——《中华人民共和国证券法》第26条之研究[J];法商研究;2009年04期

4 左传卫;;我国公司间相互持股的法律规制[J];法商研究;2011年04期

5 冯果;田春雷;;临渊羡鱼 莫如退而结网——关于我国证券交易所组织形式改革的一点反思[J];法学评论;2009年05期

6 陈冬华;章铁生;李翔;;法律环境、政府管制与隐性契约[J];经济研究;2008年03期

7 王从容;李宁;;法学视角下的证券市场信息披露制度若干问题的分析[J];金融研究;2009年03期

8 耿利航;;群体诉讼与司法局限性——以证券欺诈民事集团诉讼为例[J];法学研究;2006年03期

9 郭雳;;证券欺诈法律责任的边界 新近美国最高法院虚假陈述判例研究[J];中外法学;2010年04期

10 冯果;武俊桥;;由“类推监管”到“网络导向监管”——论网络信息时代证券信息披露监管制度的建构[J];现代法学;2010年02期

【共引文献】

中国期刊全文数据库 前10条

1 吴伟;;政府管制的法经济学解释:一个文献综述[J];北京航空航天大学学报(社会科学版);2010年06期

2 马保明;刘华;;资本市场创新影响消费增长的实证研究[J];北京理工大学学报(社会科学版);2010年04期

3 安灵;白艺昕;何雪峰;;企业政治关联及其经济后果研究综述[J];商业研究;2010年09期

4 陈其安;张媛;赖琴云;陈亮;;中国股票市场“异常现象”及其产生原因——基于噪音交易分析[J];重庆大学学报(社会科学版);2009年06期

5 于春敏;;消费者保护乃金融监管首要基础价值——美国金融消费者保护困局之反思[J];财经科学;2010年06期

6 程新生;谭有超;廖梦颖;;强制披露、盈余质量与市场化进程——基于制度互补性的分析[J];财经研究;2011年02期

7 赵子夜;;“从业权取缔”型审计监管的警示效应[J];财经研究;2012年07期

8 邱金平;李薇;;投资者保护执行、监管政策与会计政策选择[J];财会通讯;2011年18期

9 黄平;简建辉;;谈加强会计信息披露监管——基于监管的亲经济周期特征[J];财会月刊;2009年30期

10 彭耿;刘芳;;基金激励机制的变化对股市波动的影响研究[J];财经理论与实践;2012年04期

中国重要会议论文全文数据库 前9条

1 周方召;周正;曲振涛;;法律保护、控股股东不对称股权结构和公司绩效——基于中国A股民营上市公司的经验研究[A];2011年（第九届）“中国法经济学论坛”论文集[C];2011年

2 肖泽晟;;公用事业领域离散性弱势群体权益之保障——以公交IC卡使用者为例[A];中国法学会行政法学研究会2010年会论文集[C];2010年

3 安灵;白艺昕;何雪峰;;企业政治关联及其经济后果研究综述[A];中国会计学会高等工科院校分会2010年学术年会论文集[C];2010年

4 黎文靖;黄琼宇;程敏英;魏明海;;家族企业的政治关联如何影响盈余质量?——来自中国家族企业的证据[A];中国会计学会2011学术年会论文集[C];2011年

5 马连福;曹春方;;政府干预、公司治理与IPO募集资金投向变更[A];第五届（2010）中国管理学年会——公司治理分会场论文集[C];2010年

6 孔祥;贾倩;刘浩;;“关系”还是能力?——基于企业再融资承销商变更的实证检验[A];中国会计学会2012年学术年会论文集[C];2012年

7 孙利国;;检察机关参与社会管理创新应树立的理念与意识[A];第九届国家高级检察官论坛论文集：其他[C];2013年

8 白云霞;严梦莹;谭文浩;;制度环境、存货管理与公司价值——来自制造性行业国有上市公司的证据[A];当代会计评论（第5卷第1期总第9期）[C];2013年

9 辛清泉;孔东民;郝颖;;公司透明度与股价波动性[A];中国会计学会2013年学术年会论文集[C];2013年

中国博士学位论文全文数据库 前10条

1 董入芳;开放式基金对股市波动性的影响机理研究[D];辽宁工程技术大学;2010年

2 谷瑶;投资者法律保护、产品市场竞争与企业绩效[D];吉林大学;2011年

3 赵萌;证券投资基金的策略性交易行为与股价波动[D];暨南大学;2011年

4 邱润根;外国公司跨境上市法律制度研究[D];华东政法大学;2011年

5 杨柏国;中国私募证券法律规制研究[D];华东政法大学;2011年

6 徐颖文;机构投资行为及其对证券市场安全影响[D];湖南大学;2009年

7 吴斌;基金投资行为的股价效应研究[D];西南财经大学;2010年

8 张淑慧;我国农业上市财务治理效率影响因素研究[D];西南大学;2011年

9 王月萍;中小股东权益保护的制度影响研究[D];华南理工大学;2011年

10 赵世阔;信息透明度与控制权私利研究[D];东北财经大学;2011年

中国硕士学位论文全文数据库 前10条

1 王U，

本文编号：579788