HX证券公司财务风险管控研究

发布时间：2017-07-30 05:14

  本文关键词：HX证券公司财务风险管控研究

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【摘要】：证券公司作为金融行业的高风险产业,自诞生以来就面临着诸多风险,因此,证券公司的风险管理一直是很热门的话题。而财务风险作为证券公司重要的风险之一,能否对证券公司的财务风险进行有效地控制已经成为证券公司不得不深层次思考的问题。文章以HX证券公司为研究对象,以证券公司财务风险的相关理论、风险管理理论以及内部控制理论为基础,首先对HX证券公司的财务风险状况进行了阐述和分析,通过分析HX证券公司的财务状况,对HX证券公司目前面临的主要财务风险以及成因进行了剖析。然后在此基础上,对HX证券公司财务风险管控的现状、存在的问题及问题的原因进行了详细分析。最后针对HX证券公司财务风险管控问题产生的原因提出了一些切实可行的管控策略,预防其财务危机的发生。
【关键词】：HX证券公司 财务风险 风险管控
【学位授予单位】：黑龙江大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2016
【分类号】：F275;F832.39
【目录】：

• 中文摘要4-5
• Abstract5-9
• 绪论9-16
• 一、研究背景9
• 二、研究目的与意义9-10
• 三、国内外研究现状10-13
• 四、研究内容与方法13-15
• 五、研究创新点与不足15-16
• 第一章 相关理论基础16-24
• 第一节 相关概念界定16-19
• 一、财务风险的基本概念16-17
• 二、证券公司财务风险的界定及特征17-18
• 三、证券公司财务风险的种类18-19
• 第二节 风险管理理论19-21
• 一、风险与风险管理19
• 二、风险管理的程序19-20
• 三、风险管理的发展阶段20-21
• 第三节 内部控制理论21-23
• 一、内部控制的内涵21
• 二、内部控制要素21-22
• 三、内部控制的发展阶段22-23
• 本章小结23-24
• 第二章 HX证券公司财务风险现状分析24-36
• 第一节 HX证券公司概况24-25
• 一、HX证券公司的发展历程24
• 二、HX证券公司的组织结构24-25
• 第二节 HX证券公司财务状况分析25-30
• 一、偿债能力分析26-27
• 二、发展能力分析27-28
• 三、盈利能力分析28-29
• 四、风险控制能力分析29-30
• 第三节 HX证券公司存在的财务风险30-35
• 一、HX证券公司财务风险的表现30-31
• 二、HX证券公司财务风险的成因31-35
• 本章小结35-36
• 第三章 HX证券公司财务风险管控存在的问题及成因分析36-45
• 第一节 HX证券公司财务风险管控现状36-37
• 第二节 HX证券公司财务风险管控存在的问题37-40
• 一、规章制度执行不到位37
• 二、风险控制指标不完善37-38
• 三、风控部门权威性不足38-39
• 四、财务风险管理技术落后39
• 五、信息管理系统建设重视不足39-40
• 第三节 HX证券公司财务风险管控问题成因分析40-44
• 一、财务控制结构不健全40-41
• 二、财务风险信息反馈系统不完善41-42
• 三、财务风险控制文化缺失42
• 四、缺乏有效的激励制度42-43
• 五、内部控制制度不健全43-44
• 本章小结44-45
• 第四章 完善HX证券公司财务风险管控的对策45-51
• 第一节 完善财务管理机制45-46
• 一、实施全面预算管理45
• 二、加强财务系统的管理45-46
• 三、加快财务信息化步伐46
• 第二节 加强道德与激励机制建设46-47
• 一、加强道德建设46-47
• 二、完善激励机制47
• 第三节 增强财务风险防范意识，健全财务风险管理制度47-49
• 一、全面强化全员财务风险管理意识47-48
• 二、完善现有的财务风险管理制度48
• 三、完善财务风险管理评价制度48-49
• 第四节 完善内部控制制度49-50
• 一、健全法人治理结构，优化内部组织结构49
• 二、建设风险评估和管理体系49-50
• 三、提高风险内部控制的监督能力50
• 本章小结50-51
• 结论51-52
• 参考文献52-55
• 致谢55-56
• 攻读学位期间发表的学术论文56

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本文编号：592654