中国证券市场监管权配置——基于不同监管模式的比较

发布时间：2017-08-26 14:21

  本文关键词：中国证券市场监管权配置——基于不同监管模式的比较

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【摘要】：世界范围内证券监管权的配置主要有政府主导型、灵活型和合作型三种模式,目前我国证券市场监管权的配置大体可归入政府主导型。合作监管模式具有既可以保留政府监管者广泛的监管权又可以充分发挥自律机构的监管资源及优势,该模式还具有将自律机构视为其有力的监管合作伙伴的特点,合作模式应成为我国证券市场监管权配置改革的首选模式。证券监管向合作模式过渡需要尽快推动证券交易所的公司化改革、明晰中国证监会与自律机构的监管定位与合作方式、完善中国证监会与自律机构之间的信息沟通协调机制以及加强对中国证监会自身权力的监督。
【作者单位】： 广东财经大学公共管理学院;
【关键词】： 监管权配置 政府主导模式 合作监管模式 混业监管 金融风险
【基金】：广东省哲学社会科学规划项目“中国证券市场监管权的行使及其制约机制研究”(08YG-01)
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 一、引言世界交易所联合组织(World Federation of Exchanges,简称WFE)在2004年对其成员做过一项问卷调查,主要关注各成员交易所实际履行职能、这些职能在多大程度上与政府监管部门或监管服务提供部门分享,并确定这些监管的成本。80%的成员对问卷进行了反馈,许多交易所在反馈

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本文编号：741891