证券咨询业的利益冲突与监管——美欧监管经验及对我国的启示

发布时间：2017-09-21 13:17

  本文关键词：证券咨询业的利益冲突与监管——美欧监管经验及对我国的启示

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【摘要】：随着我国资本市场规模的不断扩大,我国的证券咨询业也随之发展壮大,对于证券咨询业的监管也更为重视。本文从证券咨询业的独立性与客观性的重要性说起,以欧美证券咨询业为例,着重分析证券咨询业所面临的五大利益冲突,即与自身利益的冲突、与经纪业务的冲突、与投资银行业务的冲突、与机构投资者的冲突、与从众性的冲突,并分别分析介绍美国和欧盟针对证券咨询业提出的一系列监管改革的措施及经验,最后提出欧美的监管经验对我国的启示。
【作者单位】： 上海海洋大学经济管理学院;
【关键词】： 利益冲突 监管改革 证券咨询业
【分类号】：F832.51
【正文快照】： 随着资本市场规模的扩大,证券咨询行业也逐渐发展壮大起来。证券咨询业专注于证券分析和投资咨询,我国证监会将证券咨询业务区分为证券投资顾问业务和发布研究报告两种基本服务形式(证监会,2012)。由于证券咨询业在各类为投资者提供投资服务的中介机构中是最年轻的,因此他的职

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本文编号：894757