中天国富证券有限公司财富管理业务结构优化研究
发布时间：2021-05-11 20:38
进入21世纪中国经济一直保持高速发展,金融市场发展速度也是相当迅速,同时金融市场竞争更加激烈,其中证券市场的券商交易佣金已几乎接近于零,从而逼迫各家券商寻求转型的方向,探索财富管理业务未来发展新的盈利模式。中天国富证券有限公司要想在如此激烈竞争的市场环境下得以生存,必须打造具有自身特色的财富管理业务结构,为公司确立持久生存的竞争优势。本文以中天国富证券有限公司财富管理业务结构优化为研究主题,整理研究了国内外金融机构成熟的财富管理业务模式,分析并总结出一些相对成功的经验,为本文中天国富证券有限公司财富管理业务结构优化设计提供借鉴意义。论文详细介绍了中天国富证券有限公司业务结构现状,分析了公司现行业务结构存在的问题和原因。论文重点研究提出了中天国富证券有限公司财富管理业务结构优化设计内容,围绕以客户分类管理和业务服务类型为核心延伸出来的相关具体业务,包括通道类服务、产品类服务、资产配置类服务和家族信托服务等。同时提出了具体实施保障的路径,强调了公司开展财富管理业务所需的专业化投资顾问团队和客户管理体系建设,需要加大公司内部各部门的协调和资源共享,以及开展业务相对应的具体激励机制和人才培养计...
【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
Abstract
第一章 绪论
1.1 选题背景与意义
1.2 研究思路与内容
1.3 研究方法
第二章 相关概念与理论基础
2.1 相关概念
2.2 国外财富管理业务模式理论与分析
2.2.1 国外投资银行财富管理业务模式
2.2.2 国外投资银行财富管理业务模式分析
2.3 国内财富管理业务模式理论与分析
2.3.1 国内证券公司财富管理业务模式
2.3.2 国内证券公司财富管理业务模式分析
2.4 现代资产组合理论
2.5 客户关系管理理论
2.6 客户生命周期理论
第三章 中天国富证券财富管理业务结构现状分析
3.1 公司简介
3.2 公司财富管理业务结构现状分析
3.3 公司财富管理业务结构存在的问题及原因分析
3.3.1 覆盖客户未进行相应分类
3.3.2 业务定位不清晰,业务服务类型单一
3.3.3 服务理念缺失,服务体系不完善
3.3.4 管理体系不健全
3.3.5 员工专业性不够
第四章 中天国富证券财富管理业务结构优化设计
4.1 优化设计的总体原则
4.1.1 持续盈利原则
4.1.2 客户价值最大化原则
4.1.3 资源整合原则
4.1.4 组织管理高效率原则
4.1.5 成本控制原则
4.2 优化设计的目标
4.3 优化设计的内容
4.3.1 客户分类
4.3.2 传统通道类服务
4.3.3 产品销售类服务
4.3.4 财富配置类服务
4.3.5 家族办公室服务
第五章 中天国富证券财富管理业务结构优化的实施保障
5.1 建立专业化的投资顾问团队
5.2 倡导综合服务理念,强化内部协同合作
5.3 建立完善的客户管理系统
5.4 完善激励考核制度
5.5 加强人才队伍建设
5.6 塑造企业品牌
第六章 结论与展望
6.1 研究结论
6.2 不足和展望
参考文献
附录
致谢
作者简历
【参考文献】：
期刊论文
[1]国际财富管理的模式及经验借鉴[J]. 李琳,逯进. 青岛农业大学学报(社会科学版). 2017(04)
[2]国外财富管理的运作模式比较及借鉴[J]. 姜学军,胡晨旭. 理论界. 2017(06)
[3]首席官商的家族财富管理策略及其启示[J]. 王增武. 银行家. 2016(02)
[4]关于中国式家族信托业务市场的开拓与发展研究[J]. 王婷婷,张欢. 宁夏大学学报(人文社会科学版). 2016(01)
[5]财富管理下一程[J]. 王增武. 中国外汇. 2016(02)
[6]家族信托本土化之路[J]. 陈进. 中国外汇. 2015(16)
[7]家族财富传承最佳之选——家族信托模式研究[J]. 邱峰. 国际金融. 2015(02)
[8]私人财富管理研究述评与展望[J]. 李君平. 外国经济与管理. 2014(08)
[9]中国财富管理发展趋势与应对策略[J]. 潘新民. 时代金融. 2012(08)
[10]全面财富管理的现状及营销战略[J]. 邵冰. 经济研究导刊. 2011(26)
博士论文
[1]基于产业生态位视角的券商盈利模式创新研究[D]. 李贵军.西南财经大学 2013
硕士论文
[1]论我国券商财富管理业务研究[D]. 赵佳佳.山东大学 2015
[2]A银行私人银行业务发展研究[D]. 程灿.云南大学 2015
[3]后金融危机时代银行财富管理业务发展研究[D]. 管晨.吉林大学 2012
[4]中国信托业财富管理模式转型研究[D]. 张钟予.西南财经大学 2012
[5]兴业银行财富管理业务研究[D]. 康志榕.湖南大学 2009
本文编号：3182069
【文章来源】：兰州大学甘肃省 211工程院校 985工程院校 教育部直属院校
【文章页数】：60 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
中文摘要
Abstract
第一章 绪论
1.1 选题背景与意义
1.2 研究思路与内容
1.3 研究方法
第二章 相关概念与理论基础
2.1 相关概念
2.2 国外财富管理业务模式理论与分析
2.2.1 国外投资银行财富管理业务模式
2.2.2 国外投资银行财富管理业务模式分析
2.3 国内财富管理业务模式理论与分析
2.3.1 国内证券公司财富管理业务模式
2.3.2 国内证券公司财富管理业务模式分析
2.4 现代资产组合理论
2.5 客户关系管理理论
2.6 客户生命周期理论
第三章 中天国富证券财富管理业务结构现状分析
3.1 公司简介
3.2 公司财富管理业务结构现状分析
3.3 公司财富管理业务结构存在的问题及原因分析
3.3.1 覆盖客户未进行相应分类
3.3.2 业务定位不清晰,业务服务类型单一
3.3.3 服务理念缺失,服务体系不完善
3.3.4 管理体系不健全
3.3.5 员工专业性不够
第四章 中天国富证券财富管理业务结构优化设计
4.1 优化设计的总体原则
4.1.1 持续盈利原则
4.1.2 客户价值最大化原则
4.1.3 资源整合原则
4.1.4 组织管理高效率原则
4.1.5 成本控制原则
4.2 优化设计的目标
4.3 优化设计的内容
4.3.1 客户分类
4.3.2 传统通道类服务
4.3.3 产品销售类服务
4.3.4 财富配置类服务
4.3.5 家族办公室服务
第五章 中天国富证券财富管理业务结构优化的实施保障
5.1 建立专业化的投资顾问团队
5.2 倡导综合服务理念,强化内部协同合作
5.3 建立完善的客户管理系统
5.4 完善激励考核制度
5.5 加强人才队伍建设
5.6 塑造企业品牌
第六章 结论与展望
6.1 研究结论
6.2 不足和展望
参考文献
附录
致谢
作者简历
【参考文献】：
期刊论文
[1]国际财富管理的模式及经验借鉴[J]. 李琳,逯进. 青岛农业大学学报(社会科学版). 2017(04)
[2]国外财富管理的运作模式比较及借鉴[J]. 姜学军,胡晨旭. 理论界. 2017(06)
[3]首席官商的家族财富管理策略及其启示[J]. 王增武. 银行家. 2016(02)
[4]关于中国式家族信托业务市场的开拓与发展研究[J]. 王婷婷,张欢. 宁夏大学学报(人文社会科学版). 2016(01)
[5]财富管理下一程[J]. 王增武. 中国外汇. 2016(02)
[6]家族信托本土化之路[J]. 陈进. 中国外汇. 2015(16)
[7]家族财富传承最佳之选——家族信托模式研究[J]. 邱峰. 国际金融. 2015(02)
[8]私人财富管理研究述评与展望[J]. 李君平. 外国经济与管理. 2014(08)
[9]中国财富管理发展趋势与应对策略[J]. 潘新民. 时代金融. 2012(08)
[10]全面财富管理的现状及营销战略[J]. 邵冰. 经济研究导刊. 2011(26)
博士论文
[1]基于产业生态位视角的券商盈利模式创新研究[D]. 李贵军.西南财经大学 2013
硕士论文
[1]论我国券商财富管理业务研究[D]. 赵佳佳.山东大学 2015
[2]A银行私人银行业务发展研究[D]. 程灿.云南大学 2015
[3]后金融危机时代银行财富管理业务发展研究[D]. 管晨.吉林大学 2012
[4]中国信托业财富管理模式转型研究[D]. 张钟予.西南财经大学 2012
[5]兴业银行财富管理业务研究[D]. 康志榕.湖南大学 2009
本文编号：3182069
本文链接：https://www.wllwen.com/guanlilunwen/glzh/3182069.html
