ZS私募股权投资基金管理有限公司风险控制问题研究

发布时间：2021-11-08 17:53

　　近10年,中国房地产私募基金从无到有,从小到大,成长为私募行业的一个重要分支市场。但随着国家经济发展的战略转型,房地产行业面临高压监管,市场迎来降温期,新形势下房地产私募基金面临的监管环境也发生了较大变化,2016年以来,证监会和基金业协会对私募行业加强了监管力度,出台了一系列监管措施和指引要求,私募行业迎来了强监管时代,房地产私募基金和房地产私募基金管理人都面临着转型问题。面对转型,ZS公司（房地产私募基金管理人）凭借对风险敏锐的嗅觉,已经察觉到未来私募基金管理人的风控能力（指全面风控、全员风控能力）将取代管理能力成为房地产私募基金的核心竞争力。ZS公司迫切需要对其自身的风险控制体系进行回顾分析和评价,找出制约其发展的风险控制方面存在的重要且急需解决的问题。结合私募行业的发展现状和全面风险管理的理论基础,首先,梳理了ZS公司现有的风险控制体系（最后一次修订是2017年年底）,对公司面临的8种风险进行了分析（用模糊综合评价法对8种风险进行评分排序）,结论表明政策风险、合规风险、操作风险是对公司影响最大的前3种风险（以前是业务风险、操作风险、合规风险）,对公司存在的问题进行收集筛选,得出... 

【文章来源】：西北大学陕西省 211工程院校

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

私募机构风险防控能力的发展阶段

论文结构图

对公司风险管理目标、原则、体系（组织架构和职责）、主要环节、风险分类及应对做了较为详细的描述。这也成为基金业协会评价各私募机构风险管理水平的主要标准，各私募机构的经营管理者也有了可参考的风险管理工具，私募机构可根据公司发展规划、管理业务的实际情况、风险偏好来制定适合公司运营的具体风险管理体系、规则和流程，实现风险管理的目标。风险管理指引明确了风险管理的目标，即私募基金管理人要有完善的风险管理体系，与 C0SO 的风险管理框架相比，风险管理指引增加了对于受托资产安全的目标，这是结合基金管理行业的特点做出的优化。最近几年私募行业经过爆发式增长，进入存量增长环节，开始出现各种问题，证监会和基金业协会对这些问题先后出台了一系列的规章及规范性文件，构建出了行业的监管体系。但是在法律层面，私募行业的最高位法律为《证券投资基金法》，其涵盖的范围仅包括私募证券投资基金，并没有包括私募股权及创投基金，截止目前，我国还没有形成一部能够涵盖私募全行业的法律或行政法规。

【参考文献】：
期刊论文
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[4]基于风险管理的私募股权基金内部控制研究[J]. 张小峰.  中国市场. 2017(10)
[5]基于私募股权基金投资的风险管理[J]. 李楠,纪鸿濛.  企业改革与管理. 2017(01)
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博士论文
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硕士论文
[1]XX基金公司风控管理研究[D]. 郭明民.北京交通大学 2018
[2]GT公司私募股权投资风险控制研究[D]. 李蕊.西安理工大学 2018
[3]G投资有限公司全面风险管理研究[D]. 张静.山东大学 2018
[4]B公司基金管理业务的内部控制案例研究[D]. 李萍.中国财政科学研究院 2017
[5]A基金管理公司的风险控制模式优化[D]. 宋娟.中国地质大学(北京) 2017
[6]我国私募基金风险防范研究[D]. 许可.安徽大学 2016
[7]亿珲公司私募股权投资风险管理改进研究[D]. 林泽杏.兰州大学 2014
[8]中国式私募股权基金发展理论、风险管控与前瞻[D]. 张鹤潇.辽宁师范大学 2014
[9]优化A创投公司项目投资风险控制体系的研究[D]. 王曦.苏州大学 2013
[10]我国私募股权投资基金风险管理研究[D]. 辛玉凤.山东财经大学 2012



本文编号：3483955