公司债券受托管理人信义义务研究

发布时间：2022-02-16 09:37

　　在经济新常态下,随着经济下行压力的持续加大以及“去杠杆、破刚兑”的供给侧结构化改革的推进,债券违约规模持续扩张,并呈现出日趋常态化的态势。公司债券受托管理人对于债券存续期间的日常监督管理和违约触发后的事后监督管理都起到积极作用。事实上,我国公司债券受托管理人制度在2014年首例债券违约事件后才逐渐受到重视,在立法上存在许多不足之处。美国、英国和日本等国对公司债券受托管理人制度具备相当成熟的立法经验,为我国公司债券受托管理人信义义务的构建提供借鉴。本文采用了法律分析、比较法研究等法学研究的方法并结合经济学原理,对我国公司债券受托管理人信义义务的适用进行论证分析,并从域外规则提取立法经验,为我国构建受托人信义规则体系提出建设性的建议。本文共分为四章。第一章从介绍信义义务入手,分析并论证了公司债券受托管理人和债券持有人之间的基础法律关系可界定为信义关系,并且解释了信义义务的核心内容由忠实义务和勤勉义务两部分构成,信义义务的性质具有法定性和任意法化。第二章介绍并分析了公司债券受托管理人负担严格的信义义务的原因,一方面,在公司债券受托管理人和债券持有人的关系中,投资者在债券存续期和违约处置期都处... 

【文章来源】：华东政法大学上海市

【文章页数】：59 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
abstract
导言
    一、问题的提出
    二、研究价值及意义
    三、文献综述
    四、主要研究方法
    五、论文结构
    六、论文主要创新及不足
第一章 信义义务与公司债券受托管理人义务的契合
    第一节 公司债券受托管理人信义义务的基础:信义关系
        一、委托代理关系与信托关系之争
        二、信义关系的扩张适用
    第二节 信义义务的内容对公司债券受托管理人的适用
        一、信义义务中的忠实义务
        二、信义义务中的勤勉义务
    第三节 公司债券受托管理人信义义务的性质
        一、信义义务的法定性
        二、信义义务的任意法化
第二章 公司债券受托管理人负担信义义务的缘由
    第一节 公司债券持有人弱势地位
        一、公司债券持有人信息取得的间接性和不对称性
        二、公司债券契约的不完全性导致合同保护的不足
        三、公司债券持有人的分散性和涉众性导致维权难
    第二节 公司债券受托管理人对债券持有人利益保护的背离
        一、公司债券受托管理人身份不独立导致利益冲突
        二、公司债券受托管理人债券监督管理职能的消极取向
        三、公司债券受托管理人民事责任追究机制的缺失
第三章 公司债券受托管理人信义义务规则域外借鉴
    第一节 忠实义务规则的域外经验与启示
        一、忠实义务域外规则的经验总结
        二、忠实义务域外规则对我国的启示
    第二节 勤勉义务域外规则的经验与启示
        一、域外勤勉义务规则的经验总结
        二、勤勉义务域外规则对我国的启示
第四章 我国公司债券受托管理人信义义务规制路径
    第一节 忠实义务刚性规则规制利益冲突
        一、限定公司债券受托管理人的主体资格
        二、构建重大利益冲突情形负面清单
        三、一般利益冲突的准许
    第二节 勤勉义务纠正公司债券受托管理人消极管理的职责
        一、公司债券受托管理人主动管理的职责定位
        二、债券违约前公司债券受托管理人的义务构造
        三、债券违约后公司债券受托管理人的义务构造
    第三节 公司债券受托管理人违反信义义务的民事责任规制
        一、民事责任的性质:侵权责任与违约责任的竞合
        二、举证责任的配置
结语
参考文献
附录
后记


【参考文献】：
期刊论文
[1]债券受托人制度的跨法系比较[J]. 王凌飞,李霞.  中国金融. 2019(02)
[2]债券受托管理人的角色定位与功能发挥[J]. 蒋莎莎.  西南金融. 2018(12)
[3]债券受托管理人制度的英美法实践[J]. 李霞,徐梦云,侍荻.  清华金融评论. 2018(12)
[4]证券中小投资者权益保护制度的构建路径[J]. 袁淼英.  暨南学报(哲学社会科学版). 2018(11)
[5]韩国新商法上债券受托管理人制度及启示[J]. 刘卫锋.  证券法律评论. 2018(00)
[6]公司债券受托管理人制度困境的根源与法理探寻[J]. 汪文渊.  私法. 2018(01)
[7]大资管“上位法”之究问[J]. 刘燕.  清华金融评论. 2018(04)
[8]金融机构资产管理中受托人信义义务简析[J]. 胡继晔.  清华金融评论. 2018(03)
[9]论私法中的信任机制——基于信义义务与诚实信用的例证分析[J]. 徐化耿.  法学家. 2017(04)
[10]债券受托管理人制度立法若干问题研究[J]. 赵洪春,刘沛佩.  上海金融. 2017(06)

博士论文
[1]金融机构信义义务研究[D]. 贾同乐.吉林大学 2016
[2]中国公司债投资者保护机制研究[D]. 李鎔伊.复旦大学 2013

硕士论文
[1]我国债券受托管理制度研究[D]. 古爱华.华中师范大学 2017



本文编号：3627742