公共管理视野下的证券投资者保护

发布时间：2017-07-29 16:26

  本文关键词：公共管理视野下的证券投资者保护

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【摘要】：传统的证券投资者保护基于全能行政监管者和无限监管资源的假设,采用融资准入对投资者实行无差别保护,已难以适应资本市场的发展需求。从公共管理的角度看,应在整个证券投资过程中建立全民参与的投资者保护机制。其中,决策性的制度建设应分权给代表公共利益的行政监管者行使,确保其职能的独立和专业化;执行性的投资者保护工作应分权给一线的自律组织和金融中介承担,确保客户至上并避免利益冲突;保护主体应引入投资者的公共参与,引导其成为能动的自我保护者;公力救济要发挥行政执法的主导效用,兼顾其中的伦理性与经济性。以人人有权、人人有责的公共管理理念作为投资者保护的基点,《证券法》规范下的多层次资本市场才能具有稳固的民意基础,实现繁荣昌盛。
【作者单位】： 北京大学法学院;
【关键词】： 公共管理 投资者保护 《证券法》
【分类号】：D630;D922.287
【正文快照】： 一、传统投资者保护模式的困境与公共管理的破局保护证券投资者是资本市场可持续发展的基石,这一重要的证券监管目标早就是国际共识1,并作为良好的国际金融监管实践成为一国“金融部门稳定性评估规划”(FSAP)的主要考察因素。实证研究表明,投资者保护水平越高,资本市场就越发

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本文编号：590066