2011-基于博弈分析的政府主导型绿色供应链管理研究_曹海英

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2011-基于博弈分析的政府主导型绿色供应链管理研究_曹海英

中国流通经济 2011 年第 2 期

□供应链管理

基于博弈分析的政府主导型绿色供应链管理研究

曹 海 英， 温 孝 卿

（ 天津财经大学商学院 ， 天津市 300222 ）

摘 要：随着全球经济的高速增长和企业的快速发展 ， 对 自 然 资 源 的 需 求 急 剧 增 加 ， 自 然 资 源 枯 竭 与 环 境 保

护问题日益突出 。 为实现经济效益和环境效益的双赢 ， 真正提高企业核心竞争力 ， 推动经济可持续发展 ， 企业必须 实施环境管理 ， 将环境管理整合到供应链管理中来 ， 实现整条供应链的 “ 绿色化 ”。 然而 ， 绿色供应链在改善生态环 境的同时也对企业提出了挑战 ， 在当前我国不少企业自觉性还不够高的 情 况 下 ， 为 实 现 经 济 效 益 与 环 境 保 护 、 资 源利用与生态平衡的有机统一 ， 应通过政府主导促进我国企业实施绿色供应链管理 。 首先 ， 通过宣传教育 ， 提高全 民法律意识 ； 通过加强政府规制 ， 切实保证绿色法规的实施 ； 通过出台 相 应 政 策 对 绿 色 供 应 链 管 理 进 行 鼓 励 和 引 导 ， 使具有环保行为的企业产品更具竞争力 ； 通过推动科技进步 ， 发展环保 产 业 ， 开 展 应 用 技 术 的 研 究 和 推 广 ， 为 防治环境污染和生态破坏提供技术支持 。

关键词：绿色供应链管理 ； 政企博弈 ； 环境管理 ； 可持续发展 中图分类号： F252．24 文献标识码：A 文章编号： 1007－8266 （2011 ） 02－0033－05

一、 引言

随着我国经济的高速增长和企业的快速发展， 对自然资源的需求急剧增加。与此同时， 对自然资 源的过度开发和废弃物对环境造成的污染， 严重破 坏了自然生态系统 。日益突出的环境问题将迫使 企业为治理污染而增加投入，进而提高产品的成 本。但与企业的损失相比， 社会成本显得更大。为 此， 近年来各国不断出台环保法规， 对企业提出了 越来越严格的要求， 责令生产商对产品的整个生命 周期负责。同时， 消费者需要绿色产品， 环保当局 要求环境绩效， 员工和居民关心健康和安全， 等等。 这些都要求企业实施环境管理， 将环境管理整合到 供应链管理中来。只有对原材料供应、产品制造、 销售和废弃物回收的整个过程进行环境管理， 实现 整条供应链的 “绿色化” ， 才能真正提高产品的竞争 力， 实现经济的可持续发展。 绿色供应链管理 （Green Supply Chain Man－ agement ） 理论的起源可以追溯到发端于 20 世纪 70 年代的绿色物流研究。 从 20 世纪 80 年代开始， 随着供应链管理理论的成熟以及绿色制造技术在 供应链管理中的应用， 绿色供应链管理理论逐步形 成和完善。首次系统地提出绿色供应链概念的是

美国密歇根州立大学的制造研究协会 （MRC） ， 该 协会进行了一项 “ 环境负责制造 （ERM ） ” 研究， 并 其定义 于 1996 年提出了绿色供应链管理的概念， 为： “以绿色制造理论和供应链管理技术为基础， 涉 及供应商、 生产商、 销售商和消费者， 其目的是使得 产品从物料获取、 加工、 包装、 运输、 使用到报废处 理的整个过程中，对环境影响最小 、资源效率最 [1] 高” 。 近年来， 国内外学者研究绿色供应链的角度主 [ 2 ]、 [ 3 ]、 [ 4 ]、 [5] 要有： 绿色供应链管理的设计与结构化、 [ 6 ]、 [ 7 ]、 [8] 绿色供应链管理的战略实施及模式、 绿色

[ 9 ]、 [ 10 ] 绿色供应 供应链管理与企业绩效间的关系、 [ 11 ]、 [ 12 ]、 [ 13 ]、 [ 14 ] 链管理的驱动因素分析。 也有一些学

者对绿色供应链中的各种关系进行研究 。潘图姆 森泰 （Pantumsinchai P. ） 借助案例研究， 提出政府的 支持可以提高企业的经济和环境绩效， 然后促使企 [ 15 ] 业进一步整合与绿化整条供应链。 威斯瓦那森 （Viswanathan S. ） 运用经济学原理解释了企业肆意 排污的原因， 建立了排污管制的分析模型， 并依据 该模型对政府环保管制与企业排污行为进行博弈 [ 16 ] 分析。 王世磊等运用演化博弈理论构建了一个 供应商与核心企业的演化博弈模型， 提出加强合作 [ 17 ] 与交流是双方实现长期共赢的唯一途径。 33

本文运用博弈论， 建立绿色供应链管理中政府 与企业的博弈模型， 分析不同的均衡结果， 给出一 系列结论， 寻求政企双方实现长期共赢的途径。

二、 企业实施绿色供应链管理的意义和 挑战

1. 意义 传统供应链没有考虑供应链给社会和环境带 来的负面影响， 为追求自身经济利益， 供应链企业 经常以牺牲外部利益为代价， 尤其是在法制不健全 的国家， 这种现象更加突出。这一问题如果得不到 解决， 势必会导致生态环境的进一步恶化。随着生 态环境的不断恶化和自然资源的日益枯竭， 各国政 府纷纷出台相关政策来保护生态环境， 并运用相关 法规和条款来设置绿色贸易壁垒， 限制非绿色产品 的进口， 使传统供应链在生产和出口上面临重重阻 力。因此， 企业需要实施绿色供应链管理。 从短期来看， 企业实施绿色供应链管理有可能 造成产品成本的上升， 但从中长期来讲， 由于绿色 供应链采用了全新的生态设计， 可以使企业减少原 材料和能源的使用， 也可以减少环境的治理费用， 如排污费、 废弃物处理费等， 从而降低最终产品的 生命周期成本。企业实施绿色供应链管理能够为 企业带来良好的声誉和绿色产品的品牌形象， 增加 产品在公众心目中的美誉度，树立良好的社会形 象， 从而扩大产品的市场占有率。由于供应链上游 在绿色化方面所取得的成就， 还可以在供应链的后 续过程中得到放大， 因此实施绿色供应链管理的企 业不仅自身容易达到环保标准， 而且能够促进供应 链上其他企业达到环保要求。 总之， 对企业而言， 实施绿色供应链管理可以 实现经济效益与环境效益的双赢， 进而提高自己的 核心竞争力。 2. 挑战 绿色供应链在改善生态环境的同时， 也给企业 带来了挑战。首先， 绿色供应链对于产品的设计是 以材料的生命周期为基础的。因此， 企业对产品的 结构和所使用的原材料或零部件的类型、 数量及其 经济价值、 对环境的潜在危害 、 不同零部件或原材 料的装配方式以及再生技术的可行性和法规限制 等， 都要有一个全方位的了解， 还要考虑到产品的 易循环性、 再制造性、 再使用性、 易拆卸性 、 易处理 34

性等， 这样绿色产品的设计势必成本高昂， 并将导 企业采购绿色原 致企业研发经费大幅增加。其次， 材料的花费肯定比采购普通原材料的花费要多， 而 且供应商出于机会主义行为的考虑， 可能会以次充 好， 把普通产品当成绿色产品卖给制造商， 这样就 会给制造商带来一定的风险。再次， 企业在实施绿 色制造时， 要投入大量的经费来购买先进的设备并 培养员工树立绿色理念， 这也会给企业带来很大的 成本。最后， 在回收废旧物品时， 由于具有不确定 性， 客户何时废弃产品、 废弃多少以及废弃时产品 质量如何， 对企业来说都是未知数， 这种返回产品 在时间、 数量、 质量上的不确定性带来了管理及运 作上的难度， 增加了企业的运营成本。

三、 政企博弈模型的构建及均衡分析

针对生态环境问题， 各国一般都建立了一种以 政府直接控制为主、 倡导企业和公众自觉行动的混 合形态的环境管理体系 。而企业环境管理有被动 和主动两种激励因素， 主动激励来源于企业构建和 保持可持续的竞争优势， 被动激励来源于政府和立 法部门。二者在绿色供应链发展过程中形成了一 种矛盾交织的融合与相斥态势， 其在实际运行中的 表现是， 既存在激励作用， 又存在发展障碍。 1. 构建政企博弈模型 （1 ） 参与人。政府和企业 （政府不区分中央政 府和地方政府， 政府代表公众的利益 ） 。 （2 ） 假设。企业实施绿色供应链管理后， 一方 面需要增加投入， 另一方面也有望提高产品价格 。 政府检查时， 如果企业实施绿色供应链管理， 将会 给予企业诸如产品优先采购等方面的政策扶持及 政府补贴； 如果企业没有实施绿色供应链管理， 将 要接受政府的处罚， 全部以现金表示。 （3 ） 行动。企业可以选择实施绿色供应链管理 策略 （以下简称 “实施” ） ， 也可以选择不实施绿色供 应链管理策略 （以下简称 “不实施” ） 。政府对企业 行使监督与激励职责， 也有两种策略可以选择： 检 查企业 （以下简称 “检查” ） 和不检查企业 （以下简称 “不检查” ） 。具体表示如下： 企业={实施， 不实施} 政府={检查， 不检查} （4 ） 策略组合。政企博弈的四种策略组合具体 参见表 1。

①第一种策略组合是 （检查， 实施 ） ； ②第二种策略组合是 （检查， 不实施 ） ； ③第三种策略组合是 （不检查，， 实施 ） ； ④第四种策略组合是 （不检查， 不实施 ） 。 （5 ） 收益。对不同策略下政府和企业的成本、 收益进行如下假设： 如果企业实施绿色供应链管理策略， 就需要付 出相应的成本 Cb。企业实施绿色供应链管理策略 后所增加的收益为 Pb。 如果政府选择检查， 就会产生检查成本 Cg， 检 查成本包括查处前搜寻环境污染所产生的信息成 本以及查处时所耗费的人力 、 物力、 财力等。政府 选择对企业进行检查的策略， 如果检查结果是企业 实施了绿色供应链管理策略， 政府就要给予企业补 贴费用 Pg。补贴有很多种形式，如直接的现金补 贴、 税收优惠、 贷款优惠等 （这里为简单起见， 补贴 全部换算成现金 ） ；如果检查结果是企业没有实施 绿色供应链管理策略，政府可以得到企业的罚金 Gb， 同时政府还要支付污染处置费用 Ug。 该收益假设比较适用于解释我国的现状， 即政 府刚刚开始加强对企业进行环境管制， 此时社会上 大多数企业的环保意识还不是很强， 政府需要对环 保企业给予一定的补贴以示鼓励 。若发现企业没 有实施环保措施，政府一般也不会直接关停该企 业， 但要对这些非环保企业处以罚金。 综上， 四种策略组合下政企双方的收益矩阵如 表 2 所示。 ①第一种策略组合 （检查， 实施 ） 下政企双方收 益情况： 政府： -Cg-Pg， 即政府付出检查成本并给予实 施绿色供应链管理策略的企业补贴。 企业： -Cb+Pg+Pb，即企业得到政府的补贴并 得到有效实施绿色供应链管理策略而带来的产品 收入的增加， 再减去企业为此而付出的环保成本。 ②第二种策略组合 （检查， 不实施 ） 下政企双方 收益情况： 政府： -Ug-Cg+Gb，即政府付出污染治理费用 和检查成本， 但同时也得到企业的罚金。 企业： -Gb， 即企业被处以罚金。 ③第三种策略组合 （不检查， 实施 ） 下政企双方 收益情况： 0， 即政府无检查成本， 收益为 0。 政府：

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