华泰证券经纪业务发展战略研究

发布时间：2017-10-23 02:23

  本文关键词：华泰证券经纪业务发展战略研究

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【摘要】：当前中国资本市场正处于飞速发展阶段，同时中国证券行业也正处在金融创新、业务转型的关键时刻，正面临着传统业务领域和客户资源受到银行、保险、信托等行业的蚕食和国际大投行“入侵”的双重挑战。随着近几年股市的持续低迷，中国证券市场正在经历其成立以来最为寒冷的冬天。证券经纪业务是证券公司主要业务之一，业务收入占证券公司总体收入的五成。目前证券经纪业务正处在变革的最前沿，如何发展不仅关系到证券行业未来的兴衰，而且关系到未来中国资本市场能否持续、稳定、健康的发展。 华泰证券作为中国证券行业老牌国有证券公司，见证了中国资本市场发展与壮大，证券经纪业务市场份额连续多年排名行业前列。但是在低迷的市场环境下，经纪业务的发展开始遇到瓶颈，经营管理中的问题也开始逐渐暴露出来。面对金融创新、业务转型的时代大背景，，转型的步伐已经落后中信、国信等证券公司。 在此背景下，本文通过运用企业战略管理、人力资源管理、市场营销学等理论知识，采取理论与实践相结合的方法，通过对华泰证券经纪业务面临的内外环境进行综合分析，对华泰证券公司数据与证券行业数据进行对比分析，针对性的指出华泰证券经纪业务面临的主要问题是：过度依赖经纪业务，收入结构失衡；经纪人团队定位模糊，制度有待完善；营业部经营理念楼后，平均产能低等。通过借鉴国内外成功经验提出了华泰证券经纪业务全业务链发展战略和具体实施规划。 通过分析与研究，本文认为华泰证券经纪业务的发展具体应采取：重构证券经纪人体系；调整组织结构，转变营业部职能；重构服务体系，打造全业务链综合服务体系；积极探索业务创新，实现经纪业务的多元化发展。为保障上述战略的实施本文最后提出了：人力资源保障、风险控制保障、运营支持保障和企业文化保障等保障措施。最终本文寻找出一条适合新的市场环境下华泰证券经纪业务发展之路，进而为我国证券经纪业务整体发展提供参考。
【关键词】：证券经纪业务 证券经纪人 全业务链
【学位授予单位】：湘潭大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2013
【分类号】：F272;F832.39
【目录】：

• 摘要4-5
• Abstract5-9
• 第1章 绪论9-14
• 1.1 研究的背景及意义9-10
• 1.1.1 研究的背景9
• 1.1.2 研究的意义及目的9-10
• 1.2 国内外研究现状10-12
• 1.2.1 国内研究现状10-12
• 1.2.2 国外研究现状12
• 1.3 研究思路与结构安排12-14
• 第2章 证券经纪业务一般性理论概述14-19
• 2.1 证券市场起源与发展14
• 2.2 证券经纪业务相关理论阐述14-16
• 2.3 国内外证券经纪业务发展现状及特点16-19
• 2.3.1 国内证券经纪业务发展现状及特点16
• 2.3.2 国外证券经纪业务发展现状及特点16-19
• 第3章 华泰证券经纪业务外部环境分析19-25
• 3.1 证券市场宏观分析19
• 3.2 我国证券行业面临的挑战19-20
• 3.3 我国证券经纪业务所存在的问题20-25
• 第4章 华泰证券经纪业务内部环境分析25-31
• 4.1 华泰证券概况25
• 4.2 华泰证券经纪业务概况25-26
• 4.3 华泰证券经纪业务所存在的问题26-29
• 4.4 华泰证券经纪业务优势与劣势29-31
• 4.4.1 华泰证券经纪业务竞争优势29-30
• 4.4.2 华泰证券经纪业务竞争劣势30-31
• 第5章 华泰证券经纪业务发展战略与实施规划31-43
• 5.1 华泰证券经纪业务发展战略“ S W O T ”分析31-32
• 5.2 华泰证券经纪业务发展战略32-33
• 5.2.1 华泰证券经纪业务战略定位32
• 5.2.2 华泰证券经纪业务战略目标32
• 5.2.3 华泰证券经纪业务战略选择32-33
• 5.3 华泰证券经纪业务战略实施规划33-43
• 5.3.1 重构经纪人体系33-34
• 5.3.2 调整组织结构，转变营业部职能34-37
• 5.3.3 重构服务体系，打造全业务链综合服务体系37-40
• 5.3.4 积极探索业务创新，实现经纪业务多元化发展40-43
• 第6章 华泰证券经纪业务发展战略的制度保障43-47
• 6.1 人力资源保障43-44
• 6.1.1 建立健全人才引进和培养机制43-44
• 6.1.2 建立健全奖励考评机制44
• 6.2 风险控制保障44-45
• 6.3 运营支持保障45-46
• 6.4 企业文化保障46-47
• 结论与展望47-48
• 参考文献48-50
• 致谢50-51
• 个人简历51

【参考文献】

中国期刊全文数据库 前10条

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8 赖正球;;美国证券经纪业务拓展的历史经验及启示[J];经济论坛;2006年09期

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10 何孝星,朱奇峰;关于中国证券经纪市场竞争的若干思考[J];金融研究;2002年02期

本文编号：1081198