广州银行业反洗钱金融监管调查研究

发布时间：2018-01-11 18:36

本文关键词：广州银行业反洗钱金融监管调查研究　出处：《电子科技大学》2012年硕士论文　论文类型：学位论文

【摘要】：随着洗钱对国际金融体系的稳定与安全构成越来越大的威胁，反洗钱正成为监管部门的重要工作，而金融机构作为洗钱交易的平台之一，就自然成为反洗钱工作开展的重要信息来源，在反洗钱工作中扮演重要角色。广州作为我国经济发展和改革开放的前沿地带，既是经济活跃、洗钱活动频发的地区之一，又是金融业较为发达的地区之一，研究其银行业反洗钱工作就具有一定的代表性。本文正是基于这一考虑，对广州银行业反洗钱及监管工作进行调查研究,从而为广州乃至我国银行业反洗钱监管的开展和进一步改善提供借鉴。另一方面，目前国内外对反洗钱监管的研究主要从正面进行论述，本文主要从被监管者的角度，去分析反映银行业反洗钱金融监管中监管政策、监管机制与监管措施存在的不足，对完善反洗金融监管理论具体有一定补充意义。本文提供的大量一手的调研资料，还可为后续研究提供一定的分析基础。本文围绕“广州银行业反洗钱金融监管研究”这一主题，分四个部分展开具体研究工作：第一部分为绪论，主要阐述了研究背景和意义，分析了国内外有关反洗钱的研究现状，确立了本论文的基本思路和研究方法，，进行了相关概念厘定，阐述反洗钱金融监管的相关理论；第二部分对广州银行业反洗钱金融监管状况进行调研设计，首先介绍广州银行业反洗钱金融监管主客体情况，引入发达国家和地区银行业反洗钱金融监管的先进经验借鉴，然后对调研实施方案进行设计，确立本次调研宗旨、明确调研对象及调研方法、进行调研假设；第三部分对调研结果进行综合分析，分析调查过程取得的数据、资料、信息等，阐述广州银行业反洗钱工作中存在的问题、原因及有关问题与金融监管缺陷的关系；第四部分根据存在问题及其原因，提出了完善广州银行业反洗钱金融监管的一系列对策。
[Abstract]:With the increasing threat of money laundering to the stability and security of the international financial system , anti - money laundering is becoming an important part of the supervision department , and the financial institution plays an important role in the anti - money laundering . This article focuses on the theme of " Financial Regulation of Anti - Money Laundering in Guangzhou Banking " , which is divided into four parts : introduction , mainly expounds the background and significance of research , analyses the relevant theories of anti - money - laundering financial supervision at home and abroad , sets forth the relevant theories of anti - money - laundering financial supervision in Guangzhou , and analyzes the problems , reasons and related problems in the anti - money - laundering operation of Guangzhou banking industry . The fourth part analyzes the problems and causes , and puts forward a series of countermeasures to perfect the financial supervision of anti - money - laundering in Guangzhou .

【学位授予单位】：电子科技大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2012
【分类号】：F832.1

【参考文献】