证券公司合规管理的新趋势:基于原则的监管

发布时间：2018-09-10 17:33

【摘要】：基于原则的监管(Principles-Based Regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论并逐步付诸实践。对习惯于以规则为导向的传统而言,基于原则的监管无疑是一种巨大的挑战和变革,其带来的激烈争议在所难免。我国证券公司的合规管理起步较晚,但起点较高,基于原则的监管已初现端倪,在外部监管方面可以适当借鉴;但对于证券公司的内部管理而言,则不宜立即推广。
[Abstract]:Principles-based supervision (Principles-Based Regulation,PBR) is a new trend of compliance management of securities companies in Europe and America since 2002, which has been widely discussed and put into practice in western countries. Principle-based regulation is undoubtedly a great challenge and change for the tradition of rule-oriented, and the fierce controversy brought about by it is inevitable. The compliance management of securities companies in our country starts late, but the starting point is high. The supervision based on principle has appeared and can be used for reference in external supervision, but it is not suitable for the internal management of securities companies to be popularized immediately.
【作者单位】： 南京证券有限责任公司;
【分类号】：F832.39

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本文编号：2235136