商业银行合规管理独立性建设

发布时间：2018-10-11 12:29

【摘要】：正商业银行合规管理体制建设的监管要求2005年,巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》原则五提出,银行合规部门应该是独立的,合规部门应在银行内部享有正式地位,以使其具有适当的定位、授权和独立性。2006年,《商业银行合规风险管理指引》第九条提出,合规政策至少应包括保证合
[Abstract]:Regulatory requirements for the Construction of the Compliance Management system of Commercial Banks; in 2005, the Basel Committee on Banking Supervision, the Compliance and Internal Compliance Department of Banks, stated in principle 5 that the bank compliance department should be independent. Compliance departments should have a formal position within the bank to provide it with proper positioning, authority and independence. In 2006, the Compliance risk Management guidelines for Commercial Banks, Article 9, stated that compliance policies should at least include assurance of conformity.
【作者单位】： 华夏银行;
【分类号】：F832.2

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本文编号：2264201