境外金融产品投资中的客户适当性制度比较

发布时间：2019-05-28 12:27

【摘要】：作为投资者保护的重要内容,境外金融立法中均要求市场中介机构履行审慎选择客户的义务,将适当的产品销售给适当的客户。通过借鉴境外相关的立法及监管经验,结合我国目前证券期货市场正在建立的投资者适当性制度,本文提出了监管机构应从投资者保护的角度,通过强制性制度变迁,立足于树立中介机构理性选择客户的理念,建立适合我国国情的合格投资者制度。
[Abstract]:As an important part of investor protection, foreign financial legislation requires market intermediaries to fulfill the obligation of carefully selecting customers and selling appropriate products to appropriate customers. By drawing lessons from the relevant legislation and regulatory experience abroad, combined with the investor appropriateness system being established in the securities and futures market of our country, this paper puts forward that the regulatory institutions should change through the mandatory system from the perspective of investor protection. Based on the concept of rational customer selection by intermediary institutions, the qualified investor system suitable for the national conditions of our country is established.
【作者单位】： 上海政法学院国际法商系;中国金融期货交易所;
【分类号】：F832.5

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