证券市场投资者分类制度研究

发布时间：2019-07-31 13:41

【摘要】：投资者适当性制度是一项主要规范投资者和金融中介机构之间权利义务关系的重要制度。当前在世界主要资本市场相关立法中均有体现。这一制度研究在我国个人投资者所占比重较大的新兴证券市场显得格外重要。投资者适当性制度实施的基础和前提是对证券投资者的合理分类。研究投资者分类制度的意义在于针对不同投资者,设置不同证券投资门槛、证券公司适当性义务内容和责任体制,最终实现投资者适当性分类保护。
[Abstract]:Investor appropriateness system is an important system to regulate the relationship between rights and obligations between investors and financial intermediaries. At present, it is reflected in the relevant legislation of the world's major capital markets. This system research is particularly important in the emerging securities market, which accounts for a large proportion of individual investors in our country. The basis and premise of the implementation of investor appropriateness system is the reasonable classification of securities investors. The significance of studying investor classification system lies in setting different securities investment threshold, securities company appropriateness obligation content and responsibility system, and finally realizing investor appropriateness classification protection according to different investors.
【作者单位】： 中南大学法学院;湖北文理学院;
【基金】：国家社科基金一般项目“转轨经济法:西方范式与中国现实抉择”(项目编号:11BFX041)的阶段性研究成果
【分类号】：F830.91

【参考文献】

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【共引文献】

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本文编号：2521366