我国上市商业银行高层管理团队人口背景特征与多元化战略选择关系的实证研究

发布时间：2020-04-30 12:10

【摘要】：自从1984年Hambrick提出了高层阶梯理论后,关于领导者特征与企业战略决策之间关系的研究开始引起管理学界的重视——从对领导者个人特征的研究发展到对整个高层管理团队的研究。21世纪后随着经济和科技的发展,市场竞争日益加剧,决策的不确定性在增加,在如此动态环境下制定正确的企业战略,确保企业今后长久的发展,开始更多的依赖整个高层管理团队的集体智慧。从企业的资源观和能力观而言,企业高层管理团队不仅是一个资源、知识和能力的结合体,而且是企业组织和环境的汇聚点,还是建立企业战略优势的关键之一。对于思考扮演着企业战略决策角色的高层管理团队与企业战略选择之间的潜在关系的研究有助于企业长远的发展。目前,西方国家对高层管理团队与企业多元化战略选择的关系研究已经很广泛,并且对主要行业分别进行了研究。相比之下,我国随着经济快速发展和与世界接轨的形势需要也开始探讨管理者与企业战略之间的关系,目前我国这方面的研究尚处于起步状态。本篇论文出发点就是转换思想,不再以全部上市公司为研究对象,而是针对性的研究单个行业——我国上市商业银行作为研究样本,结合行业的实际情况,通过定性与定量相结合的研究方法来研究作为决策者的高层管理团队的主要特征与企业多元化战略选择之间的关系。 21世纪初开始我国的银行业进入深度改革阶段,伴随商业银行发生深刻变化的同时,银行多元化经营的趋势也随着经济快速发展过程中民间资本和外资的进入而越加显现。近年来,我国商业银行在金融市场逐步全面开放过程中和全球金融市场创新的推动下,正大力开拓中间业务,力图从过去的单一存贷款业务发展为多元化业务经营的现代银行。并且,我国商业银行的高层管理者们正在逐步以银行家(银行管理者)的角色要求自己,这段时期高层管理者与企业战略之间究竟存在怎样的微妙关系值得研究和探索。本文通过我国上市商业银行的高层管理团队的人口背景特征和多元化战略之间的定量研究,以期得出两者之间的关系结论,并且为多元化发展的商业银行的高层管理团队建设提供借鉴意义。本文的研究层次为：第一层次(第1章)是确定研究方向、研究对象、研究方法和研究目的；第二层次(第2-3章)是分析相关理论,结合相关理论提出研究假设；第三层次(第4-5章)是建立模型进行实证分析并且得出结论,提出有待改进之处。其主要内容如下：第1章为绪论部分。主要包括论文选题背景、研究意义、研究的主要内容、思路方法和框架,以及研究创新与不足。第2章为文献综述部分。主要对现有的国内外关于高层管理团队人口统计学背景特征和多元化战略关系的实证研究有选择的进行综述,并做了扼要的评述。并且分析本篇论文的理论基础和依据,为下文的实证研究铺垫良好的基础。第3章为假设部分。在现有的研究基础上,选择我国上市商业银行的高层管理团队为研究对象,提出关于高层管理团队特征与多元化战略之间关系的6个研究假设。即假设1：高层管理团队的平均年龄与企业的多元化战略程度是负相关的；假设2：受教育程度越高,越倾向于企业多元化战略经营；假设3：相比较而言,具有非经济管理类背景的人更倾向于多元化战略经营；假设4：高层管理者的任职高层时间与多元化战略经营呈正相关关系；假设5：曾经任职其他金融行业公司高层管理者更倾向多元化战略；假设6：具有共产党党员或人大代表身份的高层管理团队更倾向于多元化战略经营。第4章为实证分析部分。主要包括研究样本筛选和变量设计、描述,确定研究方法,收集面板数据,进行描述统计分析、相关性分析,以及回归分析。第5章为总结部分。指出本文研究的主要结论,即除假设1和假设3未得到支持外,其它假设均得到验证。在此基础上,进一步解释出现结论的原因。同时指出本文研究存在的不足和今后应重点改进的研究内容。根据国内外现有文献和实证研究基础之上,选择我国商业银行的高层管理团队作为研究对象和样本,研究高层管理团队的背景特征与银行多元化经营战略选择之间的相关性,并进行检验。本文背景特征考虑5个基本因素之外,还将考虑其社会资本特征。此外,本文以存贷款业务所占总业务比重作为衡量银行多元化战略程度的指标,并运用描述统计分析和计量经济学软件测度两者之间的相关关系,并作检验。本文通过初步探索,归结出以下主要2个创新点： 1.关于管理者人口背景特征与多元化战略选择之间的关系研究,国外发展较快,迄今已有二三十年的历史,并且已经从研究领导者个人特征和行为研究转向研究高层管理团队整体特征研究,并且开始分行业进行研究。相比之下,我国目前这方面的研究还是以全部上市公司为研究对象。所以本论文尝试研究单个行业的研究,研究的结论是否与整个上市公司为研究对象所产生的结论相一致,产生的差别可以说明分行业研究是值得的和有必要的。为了提高说服力和准确性,本文借鉴西方相关问题的研究方法,采用定量定性相结合的研究方法。 2.再次,选择银行业作为实证样本,主要是因为进入21世纪以来我国银行业对外开放,在从垄断经营变为竞争经营的过程中,银行业发展快速,银行管理结构逐步完善。我国银行开始多元化业务经营,发展规模显著。在这种转型情况的条件下,研究高层管理团队特征对战略决策是具有一定意义的。这也是一种值得的研究尝试。
【图文】：

专业背景,高层管理人员,比例,工科

高层管理团队专业基本构成有:经济学(包括金融学)、管理学、工科，以及法学。其中，，具有管理类和经济类(包括金融类)专业背景的高层管理人员比例高达65%，其他专业(工科为主)比例为35%(如图4.2)。由此可见，上市商业银行的高层管理者主要以经济、管理类专业背景为主。

高层管理团队,教育程度,专科,任职时间

在2006年一2008年期间，除浦东发展银行、华夏银行两家银行的高层管理团队的平均任职时间呈现不规则变化外，其它9家上市商业银行的高层管理团队的平均任职时间均呈现上升趋势(如下图4.4所示)。出现这种趋势的原因，可能是由于股份制商业银行规定至少三年召开一次股东大会、董事大会、监事大会。因而商业银行的高层管理团队不会被频繁调整或调动，商业银行的高层管理团队具有一定的稳定性，从而多数商业银行的高层管理团队的平均任职时间呈现上升趋势。~叫卜.BI叫..BZ.月，...!............口...Jles..几月..1.........口................口匕....万.....01 BBBBBB678911二加 5000500000500050加Oo图4.411家上市商业银行高层管理团队平均任职时间5.任职经历本文将高层管理者曾经的工作经历界定为是否具有在其他金融企业的高层管理者经历。统计数据显示，在104位高层管理者中，有28位高层管理者
【学位授予单位】：西南财经大学
【学位级别】：硕士
【学位授予年份】：2010
【分类号】：F272;F832.33;F224

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