资管新规下提高信托企业内部控制有效性的探讨

发布时间：2020-11-15 22:57

　　 信托行业作为我国金融业的第二大子业,对支持国民经济的稳健发展起着十分重要的作用。2018年4月,新的资管规定正式颁布实施,对整个金融业尤其是信托行业的影响最为突出,特别是对信托企业的内部控制提出了更高的要求。在去刚兑、去通道、去杠杆、去嵌套的新规贯彻落实过程中,信托行业的发展正在经历转型的过渡期,因此在资管新规的监管下,信托行业转型不但是行业生存的需要,也是管控系统性金融风险的客观要求,这就对信托企业内部控制的有效性提出了更高的要求。本文通过分析资管新规下信托企业面临的内部控制问题,提出相应的改进措施。
【文章目录】：
一、资管新规下信托企业内部控制存在的主要问题
    （一）部分从业人员执行信托企业的内部控制制度不严
    （二）信托企业盲目拓展业务与规模的风险
    （三）金融风险管控措施亟待加强
二、增强信托企业内部控制有效性的策略探讨
    （一）提高信息披露的质量和标准,加强监管部门的监督作用
    （二）明确岗位职责,建立完善的授权审批制度
    （三）资管新规下构建基于风险管控导向的内部控制体系
三、结语

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本文编号：2885310