境外主要交易所一线监管的现状、发展趋势及启示

发布时间：2020-12-08 21:56

　　一线监管是证券交易所的基本职能,本文考察了世界主要交易所一线监管的三种模式:一线监管与经营的相对独立、完全分离和把一线监管职能剥离给监管当局,并在此基础上分析了公司化改革带来的交易所一线监管的角色冲突和发展趋势。 

【文章来源】：理论月刊. 2010年03期 第81-84页 北大核心CSSCI

【文章页数】：4 页

【文章目录】：
一、境外交易所一线监管的主要内容和特征
二、世界主要交易所的一线监管模式
    （一） 保持监管和经营的相对独立性
    （二） 监管和运营完全分离
三、公司化浪潮下境外交易所一线监管的发展趋势
    （一） 交易所公司化浪潮带来的交易所角色冲突
    （二） 公司化背景下的境外交易所一线监管的发展趋势
四、启示
    （一） 继续强化我国证券交易所一线监管职能
    （二） 循序渐进, 我国证券交易所应逐步从会员制过渡到公司制
    （三） 增强交易所并购联盟, 提升我国证券交易所一线监管的专业化水平


【参考文献】：
期刊论文
[1]国内证券市场自律监管问题分析[J]. 米文通.  经济与管理. 2009(06)
[2]证券交易所对上市公司的监管[J]. 徐以攀.  经营管理者. 2009(06)
[3]证券市场监管:比较与借鉴[J]. 马磊.  理论学刊. 2005(11)



本文编号：2905751