自贸区的设立对区域内企业创新的影响研究 ——以上海自贸区为例

发布时间：2021-04-11 08:02

　　建设自由贸易试验区是党中央在新形势下扩大开放、深化改革的重大举措,在刚刚结束的2019中央经济会议中,再次明确指出了深化经济体制改革,要“发挥好自由贸易试验区改革开放试验田作用”。随着上海自由贸易试验区的建立,贸易更加便利化、投资更加自由化、金融更加国际化、行政更加精简化,为区域内企业创新营造了一个良好的外部环境。同时开放的进一步深入也推动了企业“走出去”和“引进来”,加速了区域内资金、技术、人力资本等促进企业创新要素的流动,能够推动企业创新水平的提升。基于此,本文以“成立上海自由贸易试验区”为准自然实验,以2009--2018年上海地区A股上市公司为研究对象,在对数据样本进行了倾向得分匹配（PSM）后,采用多期DID模型实证分析了自贸区的设立对区域内企业技术创新的影响,并从企业创新动机的视角进一步探究了自贸区的成立对企业不同类型创新（实质性创新和策略性创新）的影响差异,以及对不同类型企业（企业规模不同、产权性质不同、行业类型不同、贸易类型不同）的创新影响是否存在差异。本文研究发现:（1）上海自贸区的成立能够有效促进自贸区内企业的创新,这一结果在经过平行趋势检验和安慰剂检验等一系列稳健... 

【文章来源】：郑州航空工业管理学院河南省

【文章页数】：67 页

【学位级别】：硕士

【部分图文】：

011-2018年规模以上工业企业的创新活动2013年8月22日，国务院批准设立了上海自由贸易试验区（SPFTZ），简称

引言-2-然贸易自由化与企业技术创新的关系近年来已经逐渐得到验证，但关于自贸区的成立是否能够促进企业技术创新能力提升的问题还有待验证。图1.2各国R&D经费投入强度近年来，国内也有较多文献涉及自贸区的成立与经济增长的关系上（张军等，2018[3]），但鲜有文献涉及自贸区的设立与企业创新的关系。Romer（1986）的内生增长理论（TheTheoryofEndogenousGrowth）认为经济的增长实质上依赖于内生技术的进步[4]。技术的进步依赖于创新，在当前创新驱动战略下，创新是刺激经济增长的动力源泉。因此，揭示自贸区对刺激经济增长的路径——创新的影响，是具有重要的理论和现实意义的。刘秉镰和王钺（2018）[5]、高增安和李肖萌（2019）[6]的研究，均发现自贸区的设立对于地区创新能力的提升作用非常明显；并且，据国家统计局公布的《2018年全国科技经费投入统计公报》指出，2018年我国研发投入（R&D）强度超过全国平均水平的省市分别是北京、上海、广东、江苏、天津、浙江，其中四个地区在2018年之前都已经设立了自由贸易试验区；此外，根据WIND数据库统计的第一批和第二批自贸区所在省市的专利申请和专利授予数显示（如图1.3所示），上海、广东和福建均分别在2013年和2015年批复成立自贸区后该地区的科技创新活动更加活跃，专利申请数和专利授予数量呈明显的上升趋势……这些都初步说明自贸区的设立可能与企业创新之间存在关系，但依旧缺乏实证证据。

引言-3-图1.3第一批和第二批自贸区所在省市2009--2018年的专利申请和授予数基于此，本文的目的就是通过实证研究分析自贸区的设立是否能够促进微观主体——企业的技术创新以及如何促进企业创新。本文以“成立上海自贸区”为准自然实验，以2009--2018年上海地区A股上市公司为研究对象，采用多期DID模型实证分析自贸区的设立对区域内企业技术创新的影响，并进一步探究了自贸区的设立对企业不同类型的创新影响以及对不同类型企业的创新影响是否存在差异，进而为提高企业自主创新能力，推动自贸区区域协调发展，乃至对进一步加速我国的对外开放新格局的形成提供理论指导。文章之所以以上海自贸区为实验对象是因为宏观政策效应一般是需要长时间的积累和完善才能产生作用的，并非短时间内就能够影响到微观主体公司的治理行为，因此本文需要的研究样本也是能够有足够长的受政策影响时间，否则政策实施时间段太短还不能够作用到微观主体身上就会造成研究结果偏差，而上海自贸区是我国首个自由贸易试验区，截至2018年，成立时间已经达到5年，各项制度创新已趋于完善，政策效应也能显现出来，同时也满足双重差分法的时间序列要求；其次，上海自贸区是推行改革开放和提高经济水平的“试验田”，其他各个自贸区的政策都是参考上海自贸区的探索性开放经验而制定实施的，在自贸区中具有代表性。因此，以上海成立自贸区为例分析自贸区的设立对区域内企业创新的影响更具有现实意义。


本文编号：3130886