天风证券济南营业部经纪业务转型研究

发布时间：2021-11-23 09:41

　　转型是企业在实现中长期的发展中经常遇到的命题,是打破发展瓶颈的必要手段。我国证券经纪业务经历了三十多年的发展历程,长期是我国证券企业的主要盈利模式。最近几年,行业形势发生了很大的变化,证券经纪业务进入全行业的微利和疲态,处于营销一线的营业部迫切需要进行经纪业务转型,打造新的盈利模式。论文对天风证券济南营业部的经纪业务转型进行了研究。论文的基本研究思路是以转型理论为框架解决,并运用可行性调研,对研究对象进行分析,解决研究对象遇到的经营问题。论文首先介绍了天风证券济南营业部经纪业务的基本状况,然后以转型理论框架分析了转型的环境,再进行了转型动因、可行性调研分析。最后,通过SWOT分析,进行营业部经纪业务转型选择,进而出台转型的具体措施。论文的核心内容是营业部经纪业务转型的措施和保障措施。在整个研究过程中,主要运用文献研究法、案例分析法进行研究。经过研究,论文提出了天风证券济南营业部转型的方略。（1）明确转型目标、转型重点、转型原则。转型目标确定为经营业绩层和业务结构层两个层面。转型战略的重点是改善营业部内部的不足,充分以自身优势把握外在机遇,为营业部发展带来新的增长点和利润点,促进营业部中... 

【文章来源】：石河子大学新疆维吾尔自治区 211工程院校

【文章页数】：60 页

【学位级别】：硕士

【文章目录】：
摘要
Abstract
第一章 绪论
    1.1 研究背景与意义
        1.1.1 研究背景
        1.1.2 研究意义
    1.2 研究目的
    1.3 国内外研究现状
        1.3.1 国外研究现状
        1.3.2 国内研究现状
    1.4 研究内容与研究方法
        1.4.1 研究内容
        1.4.2 研究方法
    1.5 研究框架
第二章 基本概念与理论
    2.1 基本概念
        2.1.1 证券经纪业务
        2.1.2 经纪业务转型
        2.1.3 投资银行业务
        2.1.4 金融脱媒
    2.2 相关理论
        2.2.1 企业转型理论
        2.2.2 风险管理理论
第三章 天风证券济南营业部经纪业务现状与问题
    3.1 天风证券公司及济南营业部简介
        3.1.1 天风证券公司简介
        3.1.2 济南营业部简介
    3.2 天风证券济南营业部经纪业务发展现状
        3.2.1 业务结构及收入情况
        3.2.2 营销渠道开拓情况
        3.2.3 营销人员管理情况
        3.2.4 客户服务情况
    3.3 天风证券济南营业部经纪业务存在的主要问题
        3.3.1 业务收入单一,受股市行情影响大
        3.3.2 互联网服务不足,渠道建设有待完善
        3.3.3 客户大多数是散户,专业投资者少
        3.3.4 同质现象严重,价格缺少灵活性
        3.3.5 投顾人员短缺,专业素质有待提高
第四章 天风证券济南营业部经纪业务转型外部环境分析
    4.1 天风证券济南营业部宏观环境分析
        4.1.1 政策环境分析
        4.1.2 经济环境分析
        4.1.3 社会环境分析
        4.1.4 技术环境分析
    4.2 证券行业结构分析
        4.2.1 供应商议价能力
        4.2.2 购买商议价能力
        4.2.3 潜在进入者进入能力
        4.2.4 替代品替代能力
        4.2.5 现有竞争者竞争能力
第五章 天风证券济南营业部经纪业务转型动因与可行性调研分析
    5.1 经纪业务转型动因
        5.1.1 生存环境发生重大变化
        5.1.2 扭转营业部经营亏损
        5.1.3 纠正营业网点过度扩张
    5.2 经纪业务转型可行性调研分析
        5.2.1 基于客户问卷调查的可行性调研分析
        5.2.2 基于营业部员工访谈的可行性调研分析
        5.2.3 可行性调研分析总结
第六章 天风证券济南营业部经纪业务转型选择与措施
    6.1 经纪业务转型选择
        6.1.1 SWOT分析
        6.1.2 SWOT矩阵
    6.2 经纪业务转型总体框架
        6.2.1 经纪业务转型基本思路
        6.2.2 经纪业务转型目标
        6.2.3 经纪业务转型重点
        6.2.4 经纪业务转型原则
    6.3 经纪业务转型措施
        6.3.1 更新营业部产品
        6.3.2 进行证券业务的互联网化升级
        6.3.3 大力发展机构客户
        6.3.4 灵活设定佣金价格
        6.3.5 提升人力资源水平
第七章 天风证券济南营业部经纪业务转型保障措施
    7.1 组织保障
    7.2 证券客户管理系统保障
        7.2.1 完善证券客户管理系统
        7.2.2 发挥证券客户管理系统作用
    7.3 风险控制保障
        7.3.1 完善管理制度
        7.3.2 对营业部全局性风险进行科学分析
        7.3.3 对员工道德风险进行约束
    7.4 金融科技保障
第八章 结论与展望
    8.1 结论
    8.2 展望
参考文献
附录 :天风证券济南营业部经纪业务转型客户调查问卷
致谢
作者简介
附件


【参考文献】：
期刊论文
[1]基于高频交易数据的“羊群行为”测度模型[J]. 朱菲菲,唐涯,徐建国,李宏泰.  数量经济技术经济研究. 2019(08)
[2]近年来我国债券市场违约风险特征统计[J]. 宋华,褚姚.  齐齐哈尔大学学报(哲学社会科学版). 2019(05)
[3]基于4P理论的券商金融产品营销策略研究[J]. 上官乐奇,邰阳.  常州工学院学报. 2019(01)
[4]证券经纪业务的认定标准研究——从恒生网络等案件展开[J]. 陈璐.  金融法苑. 2018(03)
[5]金融监管中的道德风险探究[J]. 阳旸,刘霞.  伦理学研究. 2018(06)
[6]企业战略转型中资源重构的过程——以海洋装备制造企业为例[J]. 贾晓霞.  中国科技论坛. 2018(02)
[7]网络嵌入、服务创新与制造企业转型升级绩效的关系研究[J]. 马海燕,熊英,钟倩.  中国地质大学学报(社会科学版). 2018(01)
[8]全球能源互联网背景下山东电工电气制造企业战略转型研究:基于动态能力的视角[J]. 张晓峰,李晓彤,苏建军,刘继勇.  山东大学学报(哲学社会科学版). 2018(01)
[9]煤炭企业转型下内部风险防控的建议[J]. 徐卓亚.  中国国际财经(中英文). 2017(24)
[10]贸易增加值视角下中国制造业服务化转型的事实与解释[J]. 彭水军,袁凯华,韦韬.  数量经济技术经济研究. 2017(09)

硕士论文
[1]大资管背景下证券公司资产管理业务发展策略研究[D]. 马青青.安徽大学 2017
[2]企业转型财务战略研究[D]. 张颖.内蒙古大学 2016



本文编号：3513618