国有商业银行合规管理研究 ——以建设银行为例
发布时间：2022-02-04 20:39
2003年10月,巴塞尔银行监管委员会就银行合规问题专门发布了题为《银行内部合规部门》的咨询性文件,明确合规风险管理是一项日趋重要且独立的风险管理职能。该咨询文件随即成为一些国家的监管机构和银行规范合规风险管理的指导性文件。我国银行业及金融学界也几乎同时开始了对合规风险及合规风险管理的研究。2005年是国内多家国有商业银行大案要案频发的一年,这些案件暴露出国有商业银行合规风险管理的薄弱环节。2006年10月,中国银监会发布了《商业银行合规风险管理指引》（以下简称《指引》）。《指引》从良好的合规文化建设、有效的合规管理体系和严格的合规管理制度等三方面对商业银行提出了有针对性的要求。这一举措为我国合规风险管理的研究发展奠定了重要的制度基础。2009年9月在上海举行的第五届“银行业合规年会”上,中国银监会主席刘明康同志指出：合规管理是银行战略实施和持续发展的基础管理过程。因此,把控合规风险也是商业银行必须坚守的原则和底线,是商业银行稳健经营和发展的基础。迄今,我国银行业合规管理研究已取得阶段性成果,各银行相继制定了各种合规管理的制度规定,成立了相应的合规管理部门。但是合规风险管理研究在我国的...
【文章来源】：西南财经大学四川省211工程院校教育部直属院校
【文章页数】：62 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导论
一、研究背景与意义
二、研究方法与框架
三、论文的创新与不足
第一章 银行合规管理理论释义与发展
第一节 银行合规管理理论基础及背景起源
一、合规管理的理论基础
二、合规管理的背景及起源
第二节 国际化背景下的各国合规管理实践与发展
一、英国
二、法国
三、卢森堡
四、澳大利亚
五、日本
六、美国
第二章 国有商业银行合规管理研究—以建行为例
第一节 我国合规管理理论发展与现状
一、我国合规管理理论发展历程
二、国内合规管理理论研究现状
第二节 建设银行合规管理现状研究
一、指导思想及原则
二、组织机构设置
三、外部监管
第三节 建设银行与其他国内商业银行及国外银行之合规管理比较研究
一、与国内其他商业银行比较
二、与国外银行比较
三、建设银行合规管理特点
第四节 国有商业银行合规管理问题共性研究
一、国有商业银行合规管理的特殊性
二、合规管理意识的模糊
三、合规管理制度及部门设置的不完善
四、监督管理细则的滞后
第三章 完善国有商业银行合规管理的建议
第一节 合规管理规章——原则性与规则性结合
一、合规管理原则性
二、合规管理的规则性
第二节 合规管理机制构架——分层分责
一、董事会和高管层对合规风险的总体把握和管理
二、合规部门的管理与协调
三、全体员工对合规管理的参与
第三节 合规管理技术——技术更新与发展
一、"以流程为中心"
二、内部评级法的引入
第四节 合规管理监督——自律与他律
一、合规管理内控体制
二、合规管理外部监管
第五节 合规文化的内化与升华
第四章 国有商业银行合规管理发展的方向
第一节 合规管理体系独立化
第二节 合规理念内化与反嵌
第三节 外部监督的强化与完善
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]外资商业银行合规风险管理的经验与借鉴[J]. 谢治春. 武汉金融. 2009(11)
[2]中小商业银行合规风险管理体系构建初探[J]. 高利霞. 金融经济. 2009(18)
[3]制度管理:商业银行合规工作的基石[J]. 华兵,鄢青. 银行家. 2009(09)
[4]商业银行合规风险研究[J]. 周慧. 金融论坛. 2009(08)
[5]商业银行合规风险管理的困境与突破[J]. 刘红林. 银行家. 2009(05)
[6]浅谈中资银行合规管理体系构建应当遵循的基本方法原则[J]. 谈宜宏. 金融纵横. 2009(02)
[7]创新合规检查模式 提升合规管理质量——关于合规检查模式转型的研究[J]. 中国工商银行股份有限公司广西区分行课题组,张建勋,赵问平,钟凯林. 广西金融研究. 2008(08)
[8]商业银行合规风险管理:认识与实践[J]. 劳芬,侯金亮,孙焕民. 农村金融研究. 2008(06)
[9]基层商业银行合规风险管理现状、问题及改进对策[J]. 杨建平. 上海金融. 2008(05)
[10]公司法视野中的基层银行合规风险建设[J]. 刘毅军. 金融博览. 2008(03)
硕士论文
[1]商业银行合规风险管理体系研究[D]. 安子铮.武汉理工大学 2008
[2]商业银行合规风险管理研究[D]. 成文.山东大学 2008
[3]农业银行合规风险管理研究[D]. 杨明.西南交通大学 2008
[4]我国商业银行合规风险管理体系建设研究[D]. 杨燕羽.北京交通大学 2008
[5]我国商业银行合规管理现状分析及对策研究[D]. 杨照宇.山东大学 2007
[6]论我国商业银行合规风险监管的完善[D]. 汤正炎.苏州大学 2007
本文编号：3613904
【文章来源】：西南财经大学四川省211工程院校教育部直属院校
【文章页数】：62 页
【学位级别】：硕士
【文章目录】：
摘要
Abstract
导论
一、研究背景与意义
二、研究方法与框架
三、论文的创新与不足
第一章 银行合规管理理论释义与发展
第一节 银行合规管理理论基础及背景起源
一、合规管理的理论基础
二、合规管理的背景及起源
第二节 国际化背景下的各国合规管理实践与发展
一、英国
二、法国
三、卢森堡
四、澳大利亚
五、日本
六、美国
第二章 国有商业银行合规管理研究—以建行为例
第一节 我国合规管理理论发展与现状
一、我国合规管理理论发展历程
二、国内合规管理理论研究现状
第二节 建设银行合规管理现状研究
一、指导思想及原则
二、组织机构设置
三、外部监管
第三节 建设银行与其他国内商业银行及国外银行之合规管理比较研究
一、与国内其他商业银行比较
二、与国外银行比较
三、建设银行合规管理特点
第四节 国有商业银行合规管理问题共性研究
一、国有商业银行合规管理的特殊性
二、合规管理意识的模糊
三、合规管理制度及部门设置的不完善
四、监督管理细则的滞后
第三章 完善国有商业银行合规管理的建议
第一节 合规管理规章——原则性与规则性结合
一、合规管理原则性
二、合规管理的规则性
第二节 合规管理机制构架——分层分责
一、董事会和高管层对合规风险的总体把握和管理
二、合规部门的管理与协调
三、全体员工对合规管理的参与
第三节 合规管理技术——技术更新与发展
一、"以流程为中心"
二、内部评级法的引入
第四节 合规管理监督——自律与他律
一、合规管理内控体制
二、合规管理外部监管
第五节 合规文化的内化与升华
第四章 国有商业银行合规管理发展的方向
第一节 合规管理体系独立化
第二节 合规理念内化与反嵌
第三节 外部监督的强化与完善
结语
参考文献
致谢
【参考文献】：
期刊论文
[1]外资商业银行合规风险管理的经验与借鉴[J]. 谢治春. 武汉金融. 2009(11)
[2]中小商业银行合规风险管理体系构建初探[J]. 高利霞. 金融经济. 2009(18)
[3]制度管理:商业银行合规工作的基石[J]. 华兵,鄢青. 银行家. 2009(09)
[4]商业银行合规风险研究[J]. 周慧. 金融论坛. 2009(08)
[5]商业银行合规风险管理的困境与突破[J]. 刘红林. 银行家. 2009(05)
[6]浅谈中资银行合规管理体系构建应当遵循的基本方法原则[J]. 谈宜宏. 金融纵横. 2009(02)
[7]创新合规检查模式 提升合规管理质量——关于合规检查模式转型的研究[J]. 中国工商银行股份有限公司广西区分行课题组,张建勋,赵问平,钟凯林. 广西金融研究. 2008(08)
[8]商业银行合规风险管理:认识与实践[J]. 劳芬,侯金亮,孙焕民. 农村金融研究. 2008(06)
[9]基层商业银行合规风险管理现状、问题及改进对策[J]. 杨建平. 上海金融. 2008(05)
[10]公司法视野中的基层银行合规风险建设[J]. 刘毅军. 金融博览. 2008(03)
硕士论文
[1]商业银行合规风险管理体系研究[D]. 安子铮.武汉理工大学 2008
[2]商业银行合规风险管理研究[D]. 成文.山东大学 2008
[3]农业银行合规风险管理研究[D]. 杨明.西南交通大学 2008
[4]我国商业银行合规风险管理体系建设研究[D]. 杨燕羽.北京交通大学 2008
[5]我国商业银行合规管理现状分析及对策研究[D]. 杨照宇.山东大学 2007
[6]论我国商业银行合规风险监管的完善[D]. 汤正炎.苏州大学 2007
本文编号：3613904
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